华安沣裕债券型证券投资基金           托管左券       华安沣裕债券型证券投资基金           托管左券      基金管制东谈主：华安基金管制有限公司      基金托管东谈主：交通银行股份有限公司 华安沣裕债券型证券投资基金                                        托管左券                        目        录 华安沣裕债券型证券投资基金                      托管左券  鉴于华安基金管制有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有 限包袱公司，拟召募华安沣裕债券型证券投资基金（以下简称“本基金”或 “基金”）；   鉴于交通银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银 行，按照联系法律法例的法例具备担任基金托管东谈主的履历和能力；   鉴于华安基金管制有限公司拟担任华安沣裕债券型证券投资基金的基金管 理东谈主，交通银行股份有限公司拟担任华安沣裕债券型证券投资基金的基金托管 东谈主；   基金管制东谈主承诺其洞悉《中华东谈主民共和国反洗钱法》、《金融机构客户身 份识别和客户身份贵寓及交纪行录保存管制办法》、《金融机构大额交游和可 疑交游禀报管制办法》、《中国东谈主民银行对于加强反洗钱客户身份识别关系工 作的见知》（银发﹝2017﹞235 号）、《中国东谈主民银行对于进一步作念好受益通盘 东谈主身份识别责任关系问题的见知》（银发﹝2018﹞164 号）等反洗钱联系法律法 规、监管法例，将严格死守上述法例，不会违抗任何前述法例；承诺积极履行 反洗钱职责，不借助本业务进行洗钱等犯科犯科行为。   基金管制东谈主承诺基金管制东谈主偏激关联方均不属于纠合国及联系国度、组织、 机构发布的制裁名单，及中国政府部门或有权机关发布的涉恐及反洗钱联系风 险名单内的企业或个东谈主；不位于被纠合国及联系国度、组织、机构发布的制裁 的国度和地区。   为明确华安沣裕债券型证券投资基金的基金管制东谈主和基金托管东谈主之间的权 利义务关系，特制订本左券；   除非文义另有所指，本左券的通盘术语与《华安沣裕债券型证券投资基金 基金合同》（以下简称“《基金合同》”或“基金合同”）中界说的相应术语 具有交流的含义。若有抵牾应以《基金合同》为准，并依其条目解释。 华安沣裕债券型证券投资基金                            托管左券 一、基金托管左券当事东谈主 （一）基金管制东谈主     称号：华安基金管制有限公司     住所：中国（上海）解放商业检讨区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼 2118 室     办公地址：中国（上海）解放商业检讨区世纪大路 8 号国金中心二期 31-32 层     法定代表东谈主：朱学华     成立时期：1998 年 6 月 4 日     批准迷惑机关：中国证监会     批准迷惑文号：中国证监会证监基字[1998]20 号     筹办鸿沟：基金管制业务、发起迷惑基金及中国证券监督管制委员会批准 的其他业务     注册成本：1.5 亿元     组织时势：有限包袱公司     存续时期：执续筹办 （二）基金托管东谈主     称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）     住所：中国（上海）解放商业检讨区银城中路 188 号（邮政编码：200120）     办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）     法定代表东谈主：任德奇     注册时期：1987 年 3 月 30 日     批准迷惑机关及批准迷惑文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东谈主民 银行银发［1987］40 号文     基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号     筹办鸿沟：给与公众入款；披发短期、中期和永久贷款；办理国表里结算； 办理票据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券； 买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡 华安沣裕债券型证券投资基金                     托管左券 业务；提供信用证工作及担保；代理收付款项业务；提供支执箱工作；经国务 院银行业监督管制机构批准的其他业务；筹办结汇、售汇业务。   注册成本：742.63 亿元东谈主民币   组织时势：股份有限公司   存续时期：执续筹办 二、基金托管左券的依据、方针和原则   本左券依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》（以下简称《销售办法》）、 《公开召募证券投资基金运作管制办法》（以下简称《运作办法》）、《公开 召募洞开式证券投资基金流动性风险管制法例》（以下简称《流动性风险管制 法例》）、《公开召募证券投资基金信息线路管制办法》（以下简称《信息披 露办法》）、《基金合同》偏激他关系法例缔结。   本左券的方针是明确基金管制东谈主和基金托管东谈主之间在基金财产的支执、投 资运作、净值计较、收益分派、信息线路及相互监督等关系事宜中的权益、义 务及职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额执有东谈主的正当权益。   基金管制东谈主和基金托管东谈主遵照对等自觉、教化信用、充分保护投资者正当 利益的原则，经协商一致，签订本左券。 三、基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查 （一）基金托管东谈主对基金管制东谈主的投资行为诳骗监督权 对基金的投资鸿沟、投资对象进行监督。   本基金的投资鸿沟为具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行或上 市的股票（包括创业板偏激他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭 证）、港股通机制下允许投资的法例鸿沟内的香港纠合交游所上市的股票（以 下简称“港股通标的股票”）、债券（包括国债、地方政府债、央行票据、金 融债、企业债、公司债、次级债、可调节债券（含分离交游可转债）、可交换 债券、短期融资券、超短期融资券、中期票据）、钞票支执证券、债券回购、 银行入款（包括左券入款、如期入款偏激他银行入款）、同行存单、货币商场 华安沣裕债券型证券投资基金                       托管左券 器具、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须 允洽中国证监会联系法例)。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行适 当要道后，不错将其纳入投资鸿沟。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 基金钞票的 20%；投资于港股通标的股票的比例占股票钞票的 0-50%；每个交游 日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保执现款或者到期日 在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中现款不包含结算备付金、 存出保证金和应收申购款等。   本基金投资于信用评级在 AA+（含）以上的信用债（含钞票支执证券，下 同），其中，投资于 AA+评级的信用债不普及信用债钞票系数的 50%；投资于 AAA 及以上评级的信用债不低于信用债钞票系数的 50%。上述信用评级为债项评 级，无债项评级则依照其主体评级，短期融资券、超短期融资券等短期信用债 的信用评级依照其主体评级。因资信评级机构调整评级等基金管制东谈主之外的因 素甚而本基金投资信用债比例不允洽上述约定投资比例的，基金管制东谈主应当在 该信用债可交游之日起 3 个月内调整完毕，中国证监会法例的非凡情形除外。 本基金对信用债评级的认定参照基金管制东谈主采用的评级机构出具的信用评级。   要是法律法例对该比例要求有变更的，基金管制东谈主在履行允洽要道后，本 基金的投资比例相应调整。基金托管东谈主对基金管制东谈主业务进行监督和核查的义 务自基金合同成效日起启动履行。 基金投资、融资比例进行监督。   （1）本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%；投资于权益类 钞票（包括股票、可调节债券、可交换债券）的比例不高于基金钞票的 20%；投 资于港股通标的股票的比例占股票钞票的 0-50%；本基金投资存托根据的比例限 制依照境内上市交游的股票实行，与境内上市交游的股票合并计较，法律法例 或监管部门另有要求的除外；   （2）每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，保执不 华安沣裕债券型证券投资基金                       托管左券 低于基金钞票净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；    （3）本基金执有一家公司刊行的证券（并吞家公司在内地和香港同期上市 的 A+H 股合并计较），其市值不普及基金钞票净值的 10%；    （4）本基金管制东谈主管制的一起基金执有一家公司刊行的证券（并吞家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股合并计较），不普及该证券的 10%，都备按照有 关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目法例的比例限定；    （5）本基金投资于并吞原始权益东谈主的种种钞票支执证券的比例，不得普及 基金钞票净值的 10%；    （6）本基金执有的一起钞票支执证券，其市值不得普及基金钞票净值的    （7）本基金执有的并吞(指并吞信用级别)钞票支执证券的比例，不得普及 该钞票支执证券鸿沟的 10%；    （8）本基金管制东谈主管制的一起基金投资于并吞原始权益东谈主的种种钞票支执 证券，不得普及其种种钞票支执证券系数鸿沟的 10%；    （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所报告的金额不普及本基金的总 钞票，本基金所报告的股票数目不普及拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （10）本基金干预宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得普及 基金钞票净值的 40%，干预宇宙银行间同行商场进行债券回购的最永久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；    （11）本基金管制东谈主管制的一起洞开式基金（包括洞开式基金以及处于开 放期的如期洞开基金）执有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得普及该上市 公司可流畅股票的 15%；本基金管制东谈主管制的一起投资组合执有一家上市公司发 行的可流畅股票，不得普及该上市公司可流畅股票的 30%；都备按照关系指数的 组成比例进行证券投资的洞开式基金以及中国证监会认定的非凡投资组合可不 受前述比例限定；    （12）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值系数不得普及该基金钞票 净值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管制东谈主 之外的要素甚而基金不允洽该比例限定的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受 华安沣裕债券型证券投资基金                    托管左券 限钞票的投资；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游 敌手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资 鸿沟保执一致；   （14）本基金钞票总值不普及基金钞票净值的 140%；   （15）本基金参与国债期货交游，应当死守下列要求：在职何交游日日终， 本基金执有的买入国债期货合约价值，不得普及基金钞票净值的 15%；本基金在 任何交游日日终，执有的卖放洋债期货合约价值不得普及基金执有的债券总市 值的 30%；本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金 额不得普及上一交游日基金钞票净值的 30%；本基金所执有的债券（不含到期日 在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，系数（轧差计 算）应当允洽基金合同对于债券投资比例的关系约定；   （16）法律法例及中国证监会法例的和《基金合同》约定的其他投资限定。   除上述第（2）、（12）、（13）项情形之外，因证券、期货商场波动、证 券刊行东谈主合并、基金鸿沟变动等基金管制东谈主之外的要素甚而基金投资比例不符 合上述法例投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个交游日内进行调整。但中国证 监会法例的非凡情形除外。   基金管制东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关系约定。在上述时期内，本基金的投资鸿沟、投资计谋应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检讨自基金合同成效之 日起启动。   法律法例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金管制东谈主 在履行允洽要道后，则本基金投资不再受联系限定或以变更后的法例为准。   基金托管东谈主依照上述法例对本基金的投资组合限定及调整期限进行监督。 投资退却行为或限定行为进行监督。   为爱护基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违抗法例向他东谈主贷款或者提供担保； 华安沣裕债券型证券投资基金                   托管左券   （3）从事承担无尽包袱的投资；   （4）向本基金的基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交游、主管证券交游价钱偏激他不正派的证券交游行为；   （6）法律、行政法例和中国证监会法例退却的其他行为。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓吹、实 际限度东谈主或者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他紧要关联交游的，应当允洽基金的投资所在和投资计谋，遵照基 金份额执有东谈主利益优先原则，留意利益突破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照商场刚正合理价钱实行。联系交游必须预先得到基金托管东谈主的同意， 并按法律法例赐与线路。紧要关联交游应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过 三分之二以上的沉寂董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交游事 项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基 金管制东谈主在履行允洽要道后，则本基金投资不再受联系限定或以变更后的法例 为准。 理东谈主参与银行间债券商场进行监督。   （1）基金托管东谈主依据关系法律法例的法例和《基金合同》的约定对于基金 管制东谈主参与银行间商场交游时面对的交游敌手资信风险进行监督。   基金管制东谈主向基金托管东谈主提供允洽法律法例及行业法子的银行间商场交游 敌手的名单。基金托管东谈主在收到名单后 2 个责任日内电话或回函说明收到该名 单。基金管制东谈主应如期和不如期对银行间商场现券及回购交游敌手的名单进行 更新。基金托管东谈主在收到名单后 2 个责任日内电话或书面回函说明，新名单自 基金托管东谈主说明当日成效。新名单成效前已与本次剔除的交游敌手所进行但尚 未结算的交游，仍应按照左券进行结算。   （2）基金管制东谈主参与银行间商场交游时，有包袱限度交游敌手的资信风险， 由于交游敌手资信风险引起的失掉，基金管制东谈主应当负责向联系包袱东谈主追偿。 华安沣裕债券型证券投资基金                  托管左券 理东谈主银行入款业务进行监督。   本基金投资银行入款应允洽如下法例：   （1）基金管制东谈主、基金托管东谈主应当与入款银行建立如期对账机制，确保基 金银行入款业务账目及核算的真正、准确。   （2）基金管制东谈主与基金托管东谈主应根据联系法例，就本基金银行入款业务另 行签订书面左券，明确两边在联系左券签署、账户开设与管制、投资教导传达 与实行、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献支执以及入款证实书的开立、 传递、支执等经由中的权益、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金 份额执有东谈主的正当权益。   （3）基金托管东谈主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、复 核联系左券、账户贵寓、投资教导、入款证实书等关系文献，切实履行托管职 责。   （4）基金管制东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格死守《基金 法》、《运作办法》等关系法律法例，以及国度关系账户管制、利率管制、支 付结算等的各项法例。   （1）基金投资流畅受限证券，应死守《对于基金投资非公开刊行股票等流 通受限证券关系问题的见知》等关系法律法例法例。   （2）流畅受限证券不包括由于发布紧要音尘或其他原因而临时停牌的证券、 已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等流畅受限证券。   （3）基金管制东谈主应在基金初度投资流畅受限证券前，向基金托管东谈主提供经 基金管制东谈主董事会批准的关系基金投资流畅受限证券的投资决策经由、风险控 制轨制。基金投资非公开刊行股票，基金管制东谈主还应提供基金管制东谈主董事会批准 的流动性风险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资流畅受限证券的投 资额度和投资比例限度情况。基金管制东谈主应至少于初度实行投资教导之前两个 责任日将上述贵寓书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有实足的时期进行审核。 基金托管东谈主应在收到上述贵寓后两个责任日内，以书面或其他两边招供的方式确 认收到上述贵寓。 华安沣裕债券型证券投资基金                  托管左券   （4）基金投资流畅受限证券前，基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供允洽法律 法例要求的关系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本 占基金钞票净值的比例、已执有流畅受限证券市值占钞票净值的比例、资金划 付时期等。基金管制东谈主应保证上述信息的真正、好意思满，并应至少于拟实行投资指 令前两个责任日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有实足的时期 进行审核。   （5）基金托管东谈主应酬基金管制东谈主提供的关系书面信息进行审核，基金托管 东谈主觉得上述贵寓可能导致基金投资出现风险的，有权要求基金管制东谈主在投资流畅 受限证券前就该风险的舍弃或留意措施进行补充书面发挥，并保留巡视基金管制 东谈主风险管制部门就基金投资流畅受限证券出具的风险评估禀报等备查贵寓的权 利。不然，基金托管东谈主有权拒却实行关系教导。因拒却实行该教导形成基金财产 失掉的，基金托管东谈主不承担任何包袱，并有权禀报中国证监会。   如基金管制东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处分。 要是基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何包袱。 资其他方面进行监督。 （二）基金托管东谈主应根据关系法律法例的法例及基金合同的约定，对基金钞票 净值计较、种种基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入说明、 基金收益分派、联系信息线路、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐扬数据等 进行监督和核查。要是基金管制东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将空幻的功绩表 现数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何包袱，并有权在 发现后禀报中国证监会。 （三）基金管制东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，在法例时期内 回复并改正，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证。对基金托管东谈主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督禀报的，基金管制东谈主应积极配合提供联系 数据贵寓和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主的投资教导或现实投资运作违抗《基金法》及 华安沣裕债券型证券投资基金                  托管左券 其他关系法例、《基金合同》和本左券法例的行为，应实时以书面时势见知基 金管制东谈主限期矫正，基金管制东谈主收到见知后应实时查对，并以电话或书面时势 向基金托管东谈主反馈，发挥违法原因及矫正期限，并保证在规如期限内实时改正。 在限期内，基金托管东谈主有权随时对见知县项进行复查，督促基金管制东谈主改正。 基金管制东谈主对基金托管东谈主见知的违法事项未能在限期内矫正的，基金托管东谈主有 权禀报中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主有紧要违法行为，应立即禀报中国证监会，同 时见知基金管制东谈主在限期内矫正。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主的教导违抗法律、行政法例和其他关系法例， 或者违抗《基金合同》约定的，应当拒却实行，立即见知基金管制东谈主，并有权 向中国证监会禀报。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主依据交游要道一经成效的教导违抗法律、行政 法例和其他关系法例，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即见知基金管制 东谈主，并有权向中国证监会禀报。 （四）当基金执有特定钞票且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护 基金份额执有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并臆测会 计师事务所见识后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需 召开基金份额执有东谈主大会审议。 基金托管东谈主依照联系法律法例的法例和基金合同的约定，对侧袋机制启用、特 定钞票处置和信息线路等方面进行复核和监督。侧袋机制实施时期的具体王法 依照联系法律法例的法例和基金合同的约定实行。 四、基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查   根据《基金法》偏激他关系法例、《基金合同》和本左券法例，基金管制 东谈主对基金托管东谈主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托 管东谈主是否安全支执基金财产、开立基金财产的资金账户、证券账户、期货账户 及债券托管账户等投资所需账户，是否实时、准确复核基金管制东谈主计较的基金 钞票净值和种种基金份额净值，是否根据基金管制东谈主教导办理算帐交收，是否 按照法例法例和《基金合同》法例进行联系信息线路和监督基金投资运作等行 华安沣裕债券型证券投资基金                     托管左券 为。   基金管制东谈主如期和不如期地对基金托管东谈主支执的基金钞票进行核查。基金 托管东谈主应积极配合基金管制东谈主的核查行为，包括但不限于：提交联系贵寓以供 基金管制东谈主核查托管财产的好意思满性和真正性，在法例时期内回复并改正。   基金管制东谈主发现基金托管东谈主未对基金钞票实行分账管制、私行挪用基金资 产、未实行或无故蔓延实行基金管制东谈主资金划拨教导、露出基金投资信息等违 反《基金法》、《基金合同》、本左券偏激他关系法例的，应实时以书面时势 见知基金托管东谈主在限期内矫正，基金托管东谈主收到见知后应实时查对并以书面形 式对基金管制东谈主发出回函。在限期内，基金管制东谈主有权随时对见知县项进行复 查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管制东谈主见知的违法事项未能在限 期内矫正的，基金管制东谈主应禀报中国证监会。对基金管制东谈主按照法例要求需向 中国证监会报送基金监督禀报的，基金托管东谈主应积极配合提供联系数据贵寓和 轨制等。   基金管制东谈主发现基金托管东谈主有紧要违法行为，应立即禀报中国证监会，同 时见知基金托管东谈主在限期内矫正。 五、基金财产的支执 （一）基金财产支执的原则 用、责罚、分派基金的任何钞票。 户等投资所需账户，基金管制东谈主和基金托管东谈主按照法例开立期货联系账户。 整和沉寂。 应由基金管制东谈主负责与关系当事东谈主确定到账日历并见知基金托管东谈主，到账日基 金钞票莫得到达基金银行入款账户的，基金托管东谈主应实时见知基金管制东谈主采取 措施进行催收。由此给基金形成失掉的，基金管制东谈主应负责向关系当事东谈主追偿 基金的失掉。基金托管东谈主对此不承担任何包袱，但应提供必要的配合。 华安沣裕债券型证券投资基金                     托管左券 支执基金财产，如有非凡情况两边可另行协商处分。 基金钞票。 （二）基金召募钞票的考据   基金召募期满或基金提前完结召募之日起 10 日内，由基金管制东谈主遴聘允洽 《中华东谈主民共和国证券法》法例的司帐师事务所进行验资，出具验资禀报，出 具的验资禀报应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名有用。 验资完成，基金管制东谈主应将召募到的一起资金存入基金托管东谈主为基金开立的基 金银行入款账户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具联系解释文献。 （三）基金的银行入款账户的开立和管制 根据基金管制东谈主正当合规的教导办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金 托管东谈主支执和使用。本基金的一切货币进出行为，包括但不限于投资、支付赎 回金额、支付基金收益，均需通过本基金的银行入款账户进行。 基金托管东谈主和基金管制东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行入款账户； 亦不得使用基金的任何银行入款账户进行本基金业务除外的行为。 资金支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管 钞票的资金结算汇划业务。 （四）基金证券账户、资金交收账户的开立和管制   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司开立证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于餍足开展本基金业务的需要。基金托管 华安沣裕债券型证券投资基金                  托管左券 东谈主和基金管制东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。   基金管制东谈主不得对基金证券账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。 基金证券账户钞票的管制和运用由基金管制东谈主负责。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限包袱公司开立结 算备付金账户即资金交收账户，用于证券交游资金的结算。基金托管东谈主以本基 金的口头在基金托管东谈主处开立基金的证券交游资金结算的二级结算备付金账户。 （五）期货联系账户的开立和管制   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法例开立期货资金账户，在中国金 融期货交游所获取交游编码。期货资金账户称号及交游编码对应称号应按照有 关法例迷惑。   基金托管东谈主已取得期货保证金存管银行履历，基金管制东谈主授权基金托管东谈主 办理联系银期转账业务。 （六）债券托管账户的开立和管制 东谈主在备案通事后在中央国债登记结算有限包袱公司及银行间商场算帐所股份有 限公司以本基金的口头开立债券托管账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券及 资金的算帐。基金管制东谈主负责央求基金干预宇宙银行间同行拆借商场进行交游， 由基金管制东谈主在中国际汇交游中心开设同行拆借商场交游账户。 本由基金管制东谈主保存。 （七）基金投资银行入款账户的开立和管制   入款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号，入款账户开户文献 上加盖预留印鉴（须包括托管东谈主图章）及基金管制东谈主公章。   本基金投资银行入款时，基金管制东谈主应当与入款银行签订具体入款左券或 入款说明票据，明确入款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取 方式、入款到期指定收款账户等细目。 华安沣裕债券型证券投资基金                  托管左券   为留意非凡情况下的流动性风险，如期入款左券中应当约定提前支取条目。 （八）其他账户的开立和管制   若中国证监会或其他监管机构在本托管左券缔结日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，波及联系账户的开立、使用的，由基金管制东谈主协助基金 托管东谈主根据关系法律法例的法例和《基金合同》的约定，开立关系账户。该账 户按关系王法使用并管制。 （九）基金财产投资的关系什物证券、银行入款如期存单等有价根据的支执   什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的支执库。什物证券的购买和转 让，由基金托管东谈主根据基金管制东谈主的教导办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主以 外机构现实有用限度的本基金钞票不承担支执包袱。   银行入款如期存单等有价根据由基金托管东谈主负责支执。   基金托管东谈主只负责对入款证实书进行支执，不负责对入款证实书真伪的辨 别，不承担入款证实书对应入款的本金及收益的安全支执包袱。 （十）与基金财产关系的紧要合同的支执   由基金管制东谈主代表基金签署的与基金关系的紧要合同的原件分歧由基金托 管东谈主、基金管制东谈主支执，联系业务要道另有限定除外。除本左券另有法例外， 基金管制东谈主在代表基金签署与基金关系的紧要合同期应尽可能保证执有二份以 上的原本，以便基金管制东谈主和基金托管东谈主至少各执有一份原本的原件，基金管 理东谈主应实时将原本投递基金托管东谈主处。合同的支执期限不低于法律法例的法例。   对于无法取得二份以上的原本的，基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授 权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定鸿沟内，原则上合同原 件不得周折。 六、教导的发送、说明和实行 （一）基金管制东谈主对发送教导东谈主员的书面授权   基金管制东谈主应预先书面见知（以下称“授权见知”）基金托管东谈主有权发送 教导的东谈主员名单、署名样本、预留印鉴和启用日历，注明相应的权限，并法例 基金管制东谈主向基金托管东谈主发送教导时基金托管东谈主说明有权发送东谈主员（以下简称 华安沣裕债券型证券投资基金                         托管左券 “被授权东谈主”）身份的方法。基金管制东谈主向基金托管东谈主发出的授权见知应加盖 公章。基金管制东谈主发出授权见知后，以电话时势或两边招供的其他时势向基金 托管东谈主说明，授权见知自其上头注明的启用日历启动成效，在而后三个责任日 内基金管制东谈主应将授权见知的原本送交基金托管东谈主。   基金托管东谈主收到授权见知后，将署名和印鉴与预留样本查对无误后，应在 收到授权见知当日以电话或两边招供的其他时势向基金管制东谈主说明。   基金管制东谈主和基金托管东谈主对授权文献负有掩饰义务，其内容不得向授权东谈主 及联系操作主谈主员除外的任何东谈主露出。 （二）教导的内容   教导是基金管制东谈主在运用基金钞票时，向基金托管东谈主发出的资金划拨偏激 他款项收付的教导。教导应写明款项事由、支付时期、到账时期、金额、账户、 大额支付号等实行支付所需内容，加盖预留印鉴。 （三）教导的发送、说明和实行的时期和要道   基金管制东谈主应按照《基金法》偏激他关系法例、《基金合同》和本左券的 法例，在其正当的筹办权限和交游权限内发送教导，被授权东谈主应按照其授权权 限发送教导。教导由“授权见知”确定的被授权东谈主代表基金管制东谈主用传果真方 式向基金托管东谈主发送。发送后基金管制东谈主实时通过电话与基金托管东谈主说明教导 内容。基金管制东谈主必须在 15:00 之前向基金托管东谈主发送付款教导并确保基金银 行账户有实足的资金余额，15:00 之后发送付款教导或截止 15:00 时账户资金不 足的，基金托管东谈主不行保证在当日完成划付。对基金管制东谈主在莫得充足资金的 情况下向基金托管东谈主发出的教导，基金托管东谈主可不予实行，独立即见知基金管 理东谈主，基金托管东谈主不承担因为空幻行该教导而形成失掉的包袱。如基金管制东谈主 要求今日某一时点到账，必须至少提前 2 个责任小时向基金托管东谈主发送付款指 令并与基金托管东谈主电话说明。基金管制东谈主教导传输及说明不足时或账户资金不 足，未能留出实足的实行时期，甚而教导未能实时实行的，基金托管东谈主不承担 由此导致的失掉。基金管制东谈主应将银行间商场成交单加盖预留印鉴后传真给基 金托管东谈主。对于被授权东谈主发出的教导，基金管制东谈主不得否定其效能。基金托管 东谈主依照“授权见知”法例的方法说明教导的有用后，方可实行教导。教导实行 华安沣裕债券型证券投资基金                     托管左券 完毕后，基金托管东谈主将实行效果反馈给基金管制东谈主。基金托管东谈主收到基金管制 东谈主发送的教导后，应立即审慎考据关系内容及印鉴和签名。 （四）基金管制东谈主发送失实教导的情形和处理要道   基金管制东谈主发送失实教导的情形包括教导发送东谈主员无权或超过权限发送指 令及交割信息失实，教导中病深信息拖沓不清或不全等。基金托管东谈主在履行监 督职能时，发现基金管制东谈主的教导失实时，有权拒却实行，并实时见知基金管 理东谈主改正。 （五）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、拒却实行教导的情形和处理要道   基金托管东谈主在对基金场外投资教导进行审核时，如发现基金管制东谈主的投资 教导违抗关系基金的法律法例、《基金合同》、本左券的法例，如交游未成效， 则不予实行独立即见知基金管制东谈主；如交游已成效，则以书面时势见知基金管 理东谈主限期矫正。基金管制东谈主收到见知后应实时查对，并以约定时势向基金托管 东谈主反馈，由此形成的失掉由基金管制东谈主承担。   基金托管东谈主在对基金场外投资教导进行审核时，如发现投资教导有可能违 反法律法例、《基金合同》、本左券的法例，应视情况暂缓或拒却实行教导， 见知基金管制东谈主改正。要是基金管制东谈主拒不改正，基金托管东谈主有权向中国证监 会禀报。 （六）基金托管东谈主未按照基金管制东谈主教导实行的处理方法   基金托管东谈主由于本身原因形成未按照基金管制东谈主发送的平常教导实行，应 在发现后实时采取措施赐与弥补，给基金份额执有东谈主形成失掉的，对由此形成 的径直经济失掉负抵偿包袱。 （七）被授权东谈主员的更换   基金管制东谈主撤换被授权东谈主员或改变被授权东谈主员的权限，必须提前至少三个 责任日，使用传真向基金托管东谈主发出加盖公章的被授权东谈主变更见知，注明启用 日历，同期电话见知基金托管东谈主。被授权东谈主变更见知自其上头注明的启用日历 起启动成效。基金管制东谈主对授权见知的内容的修改自启用日历起成效。基金管 理东谈主在而后三个责任日内将被授权东谈主变更见知的原本送交基金托管东谈主。 华安沣裕债券型证券投资基金                     托管左券   要是基金管制东谈主一经销毁或蜕变对教导发送东谈主员的授权，何况书面见知基 金托管东谈主，则对于在变更见知的启用日历后该教导发送东谈主员无权发送的教导， 或超权限发送的教导，基金管制东谈主不承担包袱。 七、交游及算帐交收安排 （一）弃取代理证券、期货买卖的证券、期货经纪机构的法子和要道   基金管制东谈主负责弃取代理本基金证券买卖的证券经纪机构。   基金管制东谈主应代表基金与被弃取的证券经纪机构签订交游单元租用左券。 基金管制东谈主应实时将基金交游单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时 以书面时势见知基金托管东谈主，并在法定信息线路公告中线路联系内容。   基金管制东谈主负责弃取代理本基金期货交游的期货经纪机构，并与其签订期 货经纪合同，其他事宜根据法律法例、基金合同的联系法例实行，若无明确规 定的，可参照关系证券买卖、证券经纪机构弃取的王法实行。 （二）基金投资证券后的算帐交收安排   对于基金管制东谈主的资金划拨教导，基金托管东谈主在复核无误后应在规如期限 内实行，不得延误。基金管制东谈主应保证基金托管东谈主在实行基金管制东谈主发送的资 金划拨教导时，基金银行账户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头 寸不足时，基金托管东谈主有权拒却基金管制东谈主发送的划款教导。基金管制东谈主在发 送划款教导时应充分探讨基金托管东谈主的划款处理时期和在途时期。在基金资金 头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金管制东谈主允洽法律法例、《基金合同》、 本左券的教导不得拖延或拒却实行。对超头寸的划款教导，基金托管东谈主有权止 付但应实时电话见知基金管制东谈主，由此形成的失掉由基金管制东谈主承担。   支付结算以转账时势进行。如中国东谈主民银行有更快捷、安全、可行的结算 方式，基金托管东谈主可根据需要进行调整。   本基金投资于证券而发生的场内、场酬酢易的算帐交割，由基金托管东谈主负 责办理。 华安沣裕债券型证券投资基金                         托管左券   本基金场外证券投资的算帐交割，由基金托管东谈主根据基金管制东谈主的教导通 过登记结算机构办理。本基金场内证券投资的算帐交割，由基金托管东谈主根据双 方签订的《托管银行证券资金结算左券》约定，由基金托管东谈主负责办理。但本 基金场内证券投资波及 T+0 日非担保、RTGS 交收的业务，基金管制东谈主应在 T+0 日 15：00 前书面见知基金托管东谈主持理交收，不然基金托管东谈主不行保证联系算帐 交割胜仗。如因基金托管东谈主的本身原因在算帐上形成基金钞票的失掉，应由基 金托管东谈主负责抵偿基金的失掉；要是因为基金管制东谈主的投资运作行为形成基金 投资算帐费事和风险的，基金托管东谈主发现后应立即见知基金管制东谈主，由基金管 理东谈主负责处分，基金托管东谈主应给予必要的配合，由此给基金托管东谈主、本基金和 基金托管东谈主托管的其他钞票形成的径直失掉由基金管制东谈主承担。   基金托管东谈主在完成联系登记结算公司见知的事项后应以书面时势见知基金 管制东谈主。   由于基金管制东谈主的原因形成基金无法按时支付证券算帐款，按照登记结算 机构的关系法例办理。   本基金参与港股通交游时，基金管制东谈主应预先书面见知基金托管东谈主，明确 交游单元、佣金费率等联系信息，在托管东谈主完成联系配置后方可开展交游。若 波及需基金管制东谈主作念出弃取的港股通公司行为，基金托管东谈主根据基金管制东谈主提 供的数据将基金管制东谈主的弃取效果提交给中国证券登记结算有限包袱公司。 （三）基金投资期货后的算帐交收安排   本基金通逾期货经纪机构进行的交游由期货经纪机构看成结算参与东谈主代理 本基金进行结算，并承担由期货经纪机构原因形成的平常结算、交收业务无法 完成的包袱。   基金管制东谈主、基金托管东谈主和期货经纪机构可就基金参与期货交游的具体事 项另行签订左券，明确三方在本基金参与期货交游中的账户开立、资金划拨、 期货交游、交游用度、数据传输，以及风控限度与监督等方面的职责和义务。   基金管制东谈主应责成其弃取的期货公司对发送的数据的准确性、好意思满性、真 实性负责。由于交游结算禀报的记录事项出现与现实交游效果和权益不符形成 本居品估值计较失实的，应由基金管制东谈主负责向数据发送方追偿，基金托管东谈主 不承担包袱。 华安沣裕债券型证券投资基金                     托管左券 （四）基金管制东谈主与基金托管东谈主进行资金、证券账目和交纪行录的查对   对基金的交纪行录，由基金管制东谈主按日进行查对。对外线路基金份额净值 之前，必须保证今日通盘现实交纪行录与基金司帐账簿上的交纪行录都备一致。 要是交纪行录与司帐账簿记录不一致，形成基金司帐核算不好意思满或不真正，由 此导致的失掉由基金的司帐包袱方承担。基金管制东谈主每一交游日以两边招供的 方式在当日一起交游完结后，将编制的基金资金、证券账目传送给基金托管东谈主， 基金托管东谈主按日进行账目查对。   对什物券账目，联系各方如期进行账实查对。   基金托管东谈主应如期查对质券账户中的证券数目和种类。   两边可协商采用电子对账方式进行账目查对。 （五）申购、赎回、调节洞开式基金的资金算帐和数据传递的时期、要道及托 管左券当事东谈主的包袱界定 给基金托管东谈主。基金管制东谈主应酬传递的申购、赎回、调节洞开式基金的数据真 实性、准确性、好意思满性负责。基金托管东谈主应实时查收申购资金的到账情况并根 据基金管制东谈主教导实时划付赎回及调节款项。 交收”的原则，逐日按照托管账户应收资金与应付资金的差额来确定托管账户 净应收额或净应付额，以此确定资金交收额。 如申购净额未能如期到账，基金托管东谈主应实时见知基金管制东谈主采取措施进行催 收，由此给基金形成失掉的，由包袱方承担。基金管制东谈主负责向包袱方追偿基 金的失掉。 托管东谈主依据划款教导划至基金管制东谈主指定账户。基金管制东谈主应实时见知基金托 管东谈主划付。若赎回金额未能如期划拨，由此形成的失掉，由包袱方承担。基金 管制东谈主负责向包袱方追偿基金的失掉。 华安沣裕债券型证券投资基金                   托管左券 （六）基金收益分派的算帐交收安排 进行公告。 管制东谈主应实时向基金托管东谈主发送分发现款红利的划款教导，基金托管东谈主依据划 款教导在指定划付日实时将资金划至基金管制东谈主指定账户。 时期。 八、基金钞票净值计较和司帐核算 （一）基金钞票净值及基金份额净值的计较与复核   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。   基金管制东谈主应每个责任日对基金钞票估值。但基金管制东谈主根据法律法例或 基金合同的法例暂停估值时除外。估值原则应允洽《基金合同》及联系法律、 法例的法例。基金钞票净值和种种基金份额净值由基金管制东谈主负责计较，证券资讯基金 托管东谈主复核。基金管制东谈主应于每个责任日交游完结后计较当日的基金钞票净值 和种种基金份额净值，以约定方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较 效果复核后，将复核效果反馈给基金管制东谈主，由基金管制按法例对种种基金份 额净值赐与公布。   本基金按以下方法估值：   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生 紧要变化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日 的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行 机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要 变化要素，调整最近交游市价，确定公允价钱。   （2）在交游所商场上市交游或挂牌转让的固定收益品种（另有法例的除 外），考中第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。 华安沣裕债券型证券投资基金                  托管左券   （3）交游所上市交游的可调节债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含 的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经 济环境未发生紧要变化，按最近交游日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债 券应收利息得到的净价进行估值。如最近交游日后经济环境发生了紧要变化的， 可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化要素，调整最近交游市价，确定公 允价钱；   交游所上市实行全价交游的债券（可转债除外），考中第三方估值机构提 供的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估 值。   （4）交游所上市不存在活跃商场的有价证券，采用估值本领确定公允价值。 交游所上市的钞票支执证券，采用估值本领确定公允价值，在估值本领难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的并吞股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，采用估值本领确定公允价值，在 估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）对在交游所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经调整的报价看成计量日的公允价值进行估值；对 于活跃商场报价未能代表计量日公允价值的情况下，应酬商场报价进行调整， 说明计量日的公允价值；对于不存在商场行为或商场行为很少的情况下，则采 用估值本领确定公允价值；   （4）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初度公开刊行股票时公司鼓吹公开发售股份、通过大量交游取得的带限售期的 股票等（不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等流畅受限股票）， 按监管机构或行业协会关系法例确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照 华安沣裕债券型证券投资基金                   托管左券 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对 于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诳骗回 售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方 估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在显着互异， 未上市时期商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   执有的银行如期入款或见知入款以本金列示，按左券或合同利率逐日说明 利息收入。   本基金投资国债期货合约，一般以国债期货合约估值日的结算价估值。估 值当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，采用最近交 易日结算价估值。如法律法例今后另有法例的，从其法例。6、并吞证券同期在 两个或两个以上商场交游的，按证券所处的商场分歧估值。 价钱数据。 的汇率为基准：当日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币与港币的中间价。 及的境酬酢易局势所在地的法律法例法例应缴纳的各项税金，本基金将按权责 发生制原则进行估值；对于因税收法例调整或其他原因导致基金现实交征税金 与估算的应交税金有互异的，基金将在联系税金调整日或现实支付日进行相应 的估值调整。 基金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱 估值。 以确保基金估值的刚正性。 华安沣裕债券型证券投资基金                        托管左券 按国度最新法例估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、 要道及联系法律法例的法例或者未能充分爱护基金份额执有东谈主利益时，应立即 见知对方，共同查明原因，两边协商处分。   根据关系法律法例，基金净值计较和基金司帐核算的义务由基金管制东谈主承 担。本基金的基金司帐包袱方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金关系的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一问候见的，按 照基金管制东谈主对基金净值信息的计较效果按法例对外赐与公布，如由此给基金 份额执有东谈主和基金形成失掉以及因该交游日基金钞票净值计较顺延失实而引起 失掉的，基金托管东谈主不负责赔付包袱。 （二）估值要道 日该类基金份额的余额数目计较，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五 入。基金管制东谈主不错迷惑大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有 法例的，从其法例。   基金管制东谈主于每个估值日计较基金钞票净值及种种基金份额净值，并按规 定公告。 或基金合同的法例暂停估值时除外。基金管制东谈主每个估值日对基金钞票估值后， 将种种基金份额净值效果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金 管制东谈主按照基金合同法例对外公布。 （三）估值失实的处理   基金管制东谈主和基金托管东谈主将采取必要、允洽、合理的措施确保基金钞票估 值的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发 生估值失实时，视为该类基金份额净值失实。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或 华安沣裕债券型证券投资基金                  托管左券 销售机构、或投资东谈主本身的漏洞形成估值失实，导致其他当事东谈主遭逢失掉的， 漏洞的包袱东谈主应当对由于该估值失实遭逢损不当事东谈主(“受损方”)的径直失掉 按下述“估值失实处理原则”给予抵偿，承担抵偿包袱。   上述估值失实的主要类型包括但不限于：贵寓报告差错、数据传输差错、 数据计较差错、系统故障差错、下达教导差错等。   （1）估值失实已发生，但尚未给当事东谈主形成失掉机，估值失实包袱方应及 时合营各方，实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实包袱方承 担；由于估值失实包袱方未实时更正已产生的估值失实，给当事东谈主形成失掉的， 由估值失实包袱方对径直失掉承担抵偿包袱；若估值失实包袱方一经积极合营， 何况有协助义务确当事东谈主有实足的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应 抵偿包袱。估值失实包袱方应酬更正的情况向关系当事东谈主进行说明，确保估值 失实已得到更正。   （2）估值失实的包袱方对关系当事东谈主的径直失掉负责，不合转折失掉负责， 何况仅对估值失实的关系径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值失实而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值失实包袱方仍应酬估值失实负责。要是由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返 还或不一起返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益失掉(“受损方”)，则估值错 误包袱方应抵偿受损方的失掉，并在其支付的抵偿金额的鸿沟内对赢得欠妥得 利确当事东谈主享有要求委用欠妥得利的权益；要是赢得欠妥得利确当事东谈主一经将 此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其一经赢得的抵偿额加上一经 赢得的欠妥得利返还的总数普及其现实失掉的差额部分支付给估值失实包袱方。   （4）估值失实调整采用尽量还原至假定未发生估值失实的正确情形的方式。   估值失实被发现后，关系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的要道如下：   （1）查明估值失实发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值失实发生 的原因确定估值失实的包袱方；   （2）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值失实形成的失掉 进行评估； 华安沣裕债券型证券投资基金                     托管左券   （3）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法由估值失实的包袱方进行 更正和抵偿失掉；   （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值失实的更正向关系当事东谈主进行说明。   （1）基金份额净值计较出现失实时，基金管制东谈主应当立即赐与矫正，通报 基金托管东谈主，并采取合理的措施留意失掉进一步扩大。   （2）失实偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；失实偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管制东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有法例的，从其法例处理。要是行 业另有通行作念法，基金管制东谈主与基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额执有东谈主 利益的原则进行协商。 （四）基金司帐轨制   按国度关系部门制定的司帐轨制实行。 （五）基金账册的建立   基金管制东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》成效后，应按照两边约定的并吞 记账方法和司帐处理原则，分歧独赶快配置、登录和支执本基金的全套账册， 对两边各自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边 对司帐处理方法存在分歧，应以基金管制东谈主的处理方法为准。 （六）司帐数据和财务计算的查对   两边应每个交游日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金管制东谈主 和基金托管东谈主必须实时查明原因并矫正，确保查对一致。若当日查对不符，暂 时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的计较和公告的，以基金管制东谈主的 账册为准。 （七）基金如期禀报的编制和复核   基金财务报表由基金管制东谈主和基金托管东谈主每月分歧沉寂编制。月度报表的 华安沣裕债券型证券投资基金                    托管左券 编制，应于每月晦了后 5 个责任日内完成。如期禀报文献应按中国证监会的要 求公告。季度禀报的编制，应于每季度终了后 15 个责任日内完成。中期禀报在 基金司帐年度前 6 个月完结后的两个月内公告；年度禀报在司帐年度完结后三 个月内公告。基金合同成效不足两个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度报 告、中期禀报或者年度禀报。   基金管制东谈主在月初 3 个责任日内完成上月度报表的编制，经盖印后，以约 定方式将关系报表提供基金托管东谈主；基金托管东谈主收到后在 2 个责任日内进行复 核，并将复核效果实时书面或两边约定的其他方式见知基金管制东谈主。对于季度 禀报、中期禀报、年度禀报、更新的招募发挥书和基金居品贵寓摘记，基金管 理东谈主和基金托管东谈主应在上述监管部门法例的时期内完成编制、复核及公告。基 金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东谈主和基金托管 东谈主应共同查明原因，进行调整，调整以两边招供的账务处理方式为准。要是基 金管制东谈主与基金托管东谈主不行于应当发布公告之日前就联系报抒发成一致，基金 管制东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就联系情况报证 监会备案。   基金托管东谈主在对财务报表、季度禀报、中期禀报或年度禀报复核完毕后， 不错出具复核说明书（盖印）或以其他两边约定的方式说明，以备有权机构对 联系文献审核检讨。 九、基金收益分派   基金收益分派是指将本基金的可分派收益根据执有基金份额的数目按比例 向基金份额执有东谈主进行分派。 （一）基金收益分派应该允洽基金合同中收益分派原则的法例，具体法举例下： 收益分派，具体分派有商酌以公告为准，若《基金合同》成效不悦 3 个月可不进 行收益分派； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分派方式是现款分成； 华安沣裕债券型证券投资基金                  托管左券 种种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不行低于面值；   本基金每次收益分派比例详见届时基金管制东谈主发布的公告。   在不相背法律法例及基金合同的法例、且对基金份额执有东谈主利益无骨子性 不利影响的前提下，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，可调整基金收益的 分派原则，不需召开基金份额执有东谈主大会。 （二）基金收益分派有商酌着实定与公告   基金收益分派有商酌由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主核实后确定，基金 管制东谈主应实时在中国证监会法例引子公告。基金管制东谈主向基金托管东谈主下达收益 分派的付款教导，基金托管东谈主按教导将收益分派的一起资金划入基金管制东谈主的 指定账户，并由基金管制东谈主负责分派。基金收益分派有商酌须载明基金收益的范 围、基金收益分派对象、分派原则、分派时期、分派数额及比例、分派方式、 支付方式及关系手续费等内容。 十、基金信息线路 （一）掩饰义务   除按照《基金法》、《基金合同》、《信息线路办法》、《流动性风险管 理法例》及中国证监会对于基金信息线路的关系法例进行线路除外，基金管制 东谈主和基金托管东谈主对公开线路前的基金信息、从对方赢得的业务信息偏激他不宜 公开线路的基金信息应予掩饰，不得向任何第三方露出。法律法例另有法例的 以及向监管机构、司法机关等有权机关或审计、法律等外部专科参谋人提供的情 况除外。   如下情况不应视为基金管制东谈主或基金托管东谈主违抗掩饰义务： 会等监管机构的号令决定所作念出的信息线路或公开。 （二）基金管制东谈主和基金托管东谈主在基金信息线路中的职责和信息线路要道 华安沣裕债券型证券投资基金                     托管左券   基金管制东谈主和基金托管东谈主应根据联系法律法例、《基金合同》的法例各自 承担相应的信息线路职责。基金管制东谈主和基金托管东谈主负有积极配合、相互督促、 相互监督，保证其履行按照法定方式和时限线路的义务。   本基金信息线路的文献，包括《基金合同》法例的如期禀报、临时禀报、 基金净值公告、实施侧袋机制时期的信息及中国证监会法例的其他必要的公告 文献，由基金管制东谈主拟定并公布。   基金托管东谈主应按本左券第八条第（七）款的法例对子系禀报进行复核。基 金年报经允洽《中华东谈主民共和国证券法》法例的司帐师事务所审计后方可线路。   本基金的信息线路公告，必须在证监会法例引子发布。 （三）暂停或蔓延信息线路的情形 原因暂停营业时； （四）基金托管东谈主禀报   基金托管东谈主应按《基金法》和中国证监会的关系法例出具基金托管情况报 告。基金托管东谈主禀报发挥该半年度/年度基金托管东谈主和基金管制东谈主履行《基金合 同》的情况，是基金中期禀报和年度禀报的组成部分。 十一、基金用度 （一）基金管制东谈主的管制费   本基金的管制费按前一日基金钞票净值的 0.60%年费率计提。管制费计提的 计较方法如下：   H＝E×0.60%÷以前天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金钞票净值   基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根 据与基金管制东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初五个责任日内、按照指定 华安沣裕债券型证券投资基金                      托管左券 的账户旅途进行资金支付，基金管制东谈主无需再出具资金划拨教导。若遇法定节 沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。 （二）基金托管东谈主的托管费   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.15%年费率计提。   托管费计提的计较方法如下：   H＝E×0.15%÷以前天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根 据与基金管制东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初五个责任日内、按照指定 的账户旅途进行资金支付，基金管制东谈主无需再出具资金划拨教导。若遇法定节 沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。 （三）基金销售工作费   本基金 A 类基金份额不收取销售工作费，C 类基金份额的销售工作费年费率 为 0.35%。销售工作费计提的计较公式如下：   H＝E×0.35%÷以前天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售工作费   E 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值   销售工作费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根 据与基金管制东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初五个责任日内、按照指定 的账户旅途进行资金支付，基金管制东谈主无需再出具资金划拨教导。若遇法定节 沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。 （四）从基金钞票中列支基金管制东谈主的管制费、基金托管东谈主的托管费、销售服 务费之外的其他基金用度，应当依据关系法律法例、《基金合同》的法例；基 金管制东谈主和基金托管东谈主因未履行或未都备履行义务导致的用度开销或基金财产 的失掉，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。基金 合同成效之前的讼师费、司帐师费和信息线路用度等不得从基金财产中列支； 基金托管东谈主对不允洽《基金法》、《运作办法》等关系法例以及《基金合同》 华安沣裕债券型证券投资基金                  托管左券 的其他用度有权拒却实行。要是基金托管东谈主发现基金管制东谈主违抗关系法律法例 的关系法例和《基金合同》、本左券的约定，从基金财产中列支用度，有权要 求基金管制东谈主作念出版面解释，要是基金托管东谈主觉得基金管制东谈主无正派或合理的 原理，不错拒却支付。 十二、基金份额执有东谈主名册的支执   基金份额执有东谈主名册至少应包括基金份额执有东谈主的称号和执有的基金份额。 基金份额执有东谈主名册由基金登记机构根据基金管制东谈主的教导编制和支执，基金 管制东谈主和基金托管东谈主应分歧支执基金份额执有东谈主名册，基金登记机构保存期不 低于法律法例法例的最低期限，法律法例另有法例或有权机关另有要求的除外。 如不行妥善支执，则按联系法例承担包袱。   在基金托管东谈主要求或编制中期禀报和年度禀报前，基金管制东谈主应将关系资 料送交基金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的真正性、准确性和 好意思满性。基金托管东谈主不得将所支执的基金份额执有东谈主名册用于基金托管业务以 外的其他用途，并应死守掩饰义务。 十三、基金关系文献档案的保存   基金管制东谈主应保存基金财产管制业务行为的记录、账册、报表和其他联系 贵寓，基金托管东谈主应保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他联系资 料。   基金管制东谈主和基金托管东谈主应按各自职责好意思满保存原始根据、记账根据、基 金账册、司帐禀报、交纪行录和病笃合同等，保存期限不低于法律法例法例的 期限。   基金管制东谈主签署紧要合同文本后，应实时将合同文本原本投递基金托管东谈主 处。基金管制东谈主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等关系的合同、左券传 真给基金托管东谈主。   基金管制东谈主或基金托管东谈主变更后，未变更的一方有义务协助接任东谈主接收基 金的关系文献。 十四、基金管制东谈主和基金托管东谈主的更换 （一）基金管制东谈主的更换 华安沣裕债券型证券投资基金                      托管左券      有下列情形之一的，基金管制东谈主职责赶走：      （1）被照章取消基金管制履历；      （2）照章结果、被照章销毁或被照章宣告收歇；      （3）被基金份额执有东谈主大会革职；      （4）法律法例及中国证监会法例的和《基金合同》约定的其他情形。      原基金管制东谈主职责赶走后，基金份额执有东谈主大会需在六个月内选任新基金 管制东谈主。在新基金管制东谈主产生前，中国证监会可指定临时基金管制东谈主。      （1）提名：新任基金管制东谈主由基金托管东谈主或由单独或系数执有 10%以上 （含 10%）基金份额的基金份额执有东谈主提名。   （2）决议：基金份额执有东谈主大会在原基金管制东谈主职责赶走后 6 个月内对被 提名的新任基金管制东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额执有东谈主所执 表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起成效。   （3）临时基金管制东谈主：新任基金管制东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金管制东谈主。   （4）备案：基金份额执有东谈主大会更换基金管制东谈主的决议须报中国证监会备 案。   （5）公告：基金管制东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金管制东谈主的基金份 额执有东谈主大会决议成效后依照《信息线路办法》的关系法例在法例引子公告。   （6）打法：原基金管制东谈主职责赶走的，应当妥善支执基金管制业务贵寓， 实时向临时基金管制东谈主或新任基金管制东谈主持理基金管制业务的移交手续，新基 金管制东谈主或者临时基金管制东谈主应当实时接收。临时基金管制东谈主或新任基金管制 东谈主应与基金托管东谈主查对基金钞票总值和净值。   （7）审计：原基金管制东谈主职责赶走的，应当按照法律法例法例遴聘司帐师 事务所对基金财产进行审计，并将审计效果赐与公告，同期报中国证监会备案， 审计用度从基金财产中列支。   （8）基金称号变更：基金管制东谈主更换后，要是原任或新任基金管制东谈主要求， 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金管制东谈主关系的称号字样。 华安沣裕债券型证券投资基金                      托管左券 理业务前，原基金管制东谈主和基金托管东谈主需采取审慎措施确保基金财产的安全， 不合基金份额执有东谈主的利益形成失掉，并有义务协助新基金管制东谈主或临时基金 管制东谈主尽快还原基金财产的投资运作。 （二）基金托管东谈主的更换      有下列情形之一的，基金托管东谈主职责赶走：      （1）被照章取消基金托管履历；      （2）照章结果、被照章销毁或被照章宣告收歇；      （3）被基金份额执有东谈主大会革职；      （4）法律法例及中国证监会法例的和《基金合同》约定的其他情形。      原基金托管东谈主职责赶走后，基金份额执有东谈主大会需在六个月内选任新基金 托管东谈主。在新基金托管东谈主产生前，中国证监会可指定临时基金托管东谈主。      （1）提名：新任基金托管东谈主由基金管制东谈主或由单独或系数执有 10%以上 （含 10%）基金份额的基金份额执有东谈主提名。   （2）决议：基金份额执有东谈主大会在原基金托管东谈主职责赶走后 6 个月内对被 提名的新任基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额执有东谈主所执 表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起成效。   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东谈主。   （4）备案：基金份额执有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备 案。   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金管制东谈主在更换基金托管东谈主的基金份 额执有东谈主大会决议成效后依照《信息线路办法》的关系法例在法例引子公告。   （6）打法：原基金托管东谈主职责赶走的，应当妥善支执基金财产和基金托管 业务贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新基金托管东谈主或者 临时基金托管东谈主应当实时接收。临时基金托管东谈主或新任基金托管东谈主与基金管制 东谈主查对基金钞票总值和净值。 华安沣裕债券型证券投资基金                      托管左券   （7）审计：原基金托管东谈主职责赶走的，应当按照法律法例法例遴聘司帐师 事务所对基金财产进行审计，并将审计效果赐与公告，同期报中国证监会备案， 审计用度从基金财产中列支。 产和基金托管业务前，原基金托管东谈主和基金管制东谈主需采取审慎措施确保基金财 产的安全，不合基金份额执有东谈主的利益形成失掉，并有义务协助新基金托管东谈主 或临时基金托管东谈主尽快打法基金钞票。 （三）基金管制东谈主与基金托管东谈主同期更换   原基金管制东谈主和基金托管东谈主分歧按上述要道职责赶走后，基金份额执有东谈主 大会需在六个月内选任新基金管制东谈主和基金托管东谈主。在新基金管制东谈主和基金托 管东谈主产生前，中国证监会可指定临时基金管制东谈主和基金托管东谈主。 份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主提名新的基金管制东谈主和基金托管东谈主。 东谈主的基金份额执有东谈主大会决议成效后依照《信息线路办法》的关系法例在法例 引子上纠合公告。 十五、退却行为 （一）《基金法》退却的行为。 （二）除犯科律法例及中国证监会另有法例，托管左券当事东谈主不得用基金财产 从事《基金法》退却的投资或行为。 （三）除《基金法》偏激他关系法例、《基金合同》及中国证监会另有法例， 基金管制东谈主、基金托管东谈主不得利用基金财产或职务之便为本身和任何第三东谈主谋 取利益。 （四）基金管制东谈主与基金托管东谈主对基金运作过程中任何尚未按关系法例法例的 方式公开线路的信息，不得对他东谈主露出。 （五）基金管制东谈主不得在资金头寸不足的情况下，向基金托管东谈主发送划款教导。 华安沣裕债券型证券投资基金                  托管左券 （六）在资金头寸充足且为基金托管东谈主实行教导留出实足时期的情况下，基金 托管东谈主对基金管制东谈主允洽法律法例、《基金合同》、本左券的教导不得拖延或 拒却实行。 （七）除根据基金管制东谈主教导或《基金合同》另有法例的，基金托管东谈主不得动 用或责罚基金财产。 （八）基金管制东谈主与基金托管东谈主不得为并吞机构，不得相互出资或者执有股份。 基金托管东谈主、基金管制东谈主应在行政上、财务上相互沉寂，其高档基金管制东谈主员 或其他从业东谈主员不得相互兼职。 （九）《基金合同》投资限定中退却投资的行为。 （十）法律法例、《基金合同》和本左券退却的其他行为。  法律法例和监管部门取消或变更上述退却性法例的，如适用于本基金，基金 管制东谈主在履行允洽要道后，则本基金不受上述联系限定或以变更后的法例为准。 十六、基金托管左券的变更、赶走与基金财产的算帐 （一）基金托管左券的变更  本左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其 内容不得与《基金合同》的法例有任何突破。修改后的新左券，应报中国证监 会备案。 （二）基金托管左券的赶走 事由形成其他基金托管东谈主袭取基金财产； 事由形成其他基金管制东谈主袭取基金管制权； 止事项。 （三）基金财产的算帐 华安沣裕债券型证券投资基金                     托管左券  在基金财产算帐组袭取基金财产之前，基金管制东谈主和基金托管东谈主应按照《基 金合同》和本左券的法例延续履行保护基金钞票安全的职责。  （1）基金财产算帐组组成：基金财产算帐小组成员由基金管制东谈主、基金托 管东谈主、允洽《中华东谈主民共和国证券法》法例的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。  （2）基金财产算帐组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的支执、清理、 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。  （1）《基金合同》赶走情形出当前，由基金财产算帐小组统一袭取基金财 产；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作算帐禀报；  （5）遴聘司帐师事务所对算帐禀报进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 禀报出具法律见识书；  （6）将算帐禀报报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分派。  基金财产算帐的期限为 6 个月，但因本基金所执证券的流动性受到限定而不 能实时变现的，算帐期限相应顺延。  算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度， 算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。  依据基金财产算帐的分派有商酌，将基金财产算帐后的一起剩余钞票扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基 金份额比例进行分派。  算帐过程中的关系紧要事项须实时公告。基金财产算帐禀报经司帐师事务所 华安沣裕债券型证券投资基金                     托管左券 审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公告。基金财产清 算公告于基金财产算帐禀报报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产算帐 小组进行公告。  基金财产算帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存不低于法律法例法例的期限。 十七、违约包袱 （一）基金管制东谈主或基金托管东谈主不履行本左券或履行本左券不允洽约定的，应 当承担违约包袱。 （二）基金管制东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违抗《基金法》规 定或者本托管左券约定，给基金财产或者基金份额执有东谈主形成毁伤的，应当分 别对各自的行为照章承担抵偿包袱；因共同行为给基金财产或者基金份额执有 东谈主形成毁伤的，应当承担连带抵偿包袱。对失掉的抵偿，仅限于径直失掉，一 方承担连带包袱后有权根据另一方漏洞进程向另一方追偿。然则发生下列情况， 当事东谈主免责： 定看成或不看成而形成的失掉等； 形成的失掉等；  要是由于本左券一方当事东谈主（“违约方”）的违约行为给基金钞票或基金投 资者形成失掉，而另一方当事东谈主（“守约方”）抵偿了基金钞票或基金投资者 的失掉，则守约方有权向违约方追索由此遭逢的通盘径直失掉。  当事东谈主一方违约，另一方在职责鸿沟内有义务实时采取必要的措施，致力于防 止失掉的扩大。莫得采取允洽措施甚而失掉进一步扩大的，不得就扩大的失掉 要求抵偿。非违约方因留意失掉扩大而开销的合理用度由违约方承担。  由于基金管制东谈主、基金托管东谈主不可限度的要素导致业务出现差错，基金管制 东谈主和基金托管东谈主诚然一经采取必要、允洽、合理的措施进行检讨，然则未能发 现该失实的，由此形成基金钞票或基金投资者失掉，基金管制东谈主和基金托管东谈主 华安沣裕债券型证券投资基金                  托管左券 免除抵偿包袱。但基金管制东谈主和基金托管东谈主应当积极采取必要的措施舍弃或降 低由此形成的影响。 （三）托管左券当事东谈主违抗托管左券，给另一方当事东谈主形成失掉的，承诺担赔 偿包袱。 （四）违约行为虽已发生，但本托管左券好像延续履行的，在最大限定地保护 基金份额执有东谈主利益的前提下，基金管制东谈主和基金托管东谈主应当延续履行本左券。 （五）本左券所指失掉均为径直失掉。 十八、争议处分方式  两边当事东谈主同意，因本左券而产生的或与本左券关系的一切争议，应通过友 好协商或者和洽处分。托管左券当事东谈主不肯通过协商、和洽处分或者协商、调 解不成的，任何一方当事东谈主均有权将争议提交上海金融仲裁院，根据该院那时 有用的仲裁王法进行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是结尾的，并对双 方当事东谈主均有抵制力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度和讼师用度由败诉方 承担。  争议处理时期，两边当事东谈主应信守基金管制东谈主和基金托管东谈主职责，延续诚挚、 辛勤、尽职地履行《基金合同》和本左券法例的义务，爱护基金份额执有东谈主的 正当权益。  本左券受中华东谈主民共和国法律（为本左券之方针，不包括香港相称行政区、 澳门相称行政区和台湾地区法律）统率并从其解释。 十九、基金托管左券的效能 （一）基金管制东谈主在向中国证监会央求发售基金份额时提交的基金托管左券草 案，应经托管左券当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名或盖印， 左券当事东谈主两边根据中国证监会的见识修改托管左券草案。托管左券以报中国 证监会备案的文本为考究文本。 （二）基金托管左券自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》成效之 日起成效。基金托管左券的有用期自其成效之日起至基金财产算帐效果报中国 证监会备案并公告之日止。 华安沣裕债券型证券投资基金                     托管左券 （三）基金托管左券自成效之日起对托管左券当事东谈主具有同等的法律抵制力。 （四）基金托管左券一式 4 份，除上报中国证监会和中国银行保障监督管制委 员会各 1 份外，基金管制东谈主和基金托管东谈主分歧执有 1 份，每份具有同等的法律 效能。 二十、其他事项   本左券未尽事宜，当事东谈主依据基金合同、关系法律法例等法例协商办理。 二十一、基金托管左券的签订

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