交银施罗德优择答复无邪配置搀和型    证券投资基金托管公约   基金料理东说念主：交银施罗德基金料理有限公司   基金托管东说念主：中信银行股份有限公司       二零二五年一月                                                            托管公约 第一条 基金托管公约当事东说念主------------------------------------------- 3 第二条 基金托管公约的依据、看法和原则------------------------------- 4 第三条 基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查----------------------- 4 第四条 基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查---------------------------- 12 第五条 基金财产看护------------------------------------------------ 12 第六条 指示的发送、说明和扩充-------------------------------------- 15 第七条 交游及计帐交收安排------------------------------------------ 17 第八条 基金金钱净值计较和管帐核算---------------------------------- 19 第九条 基金收益分派------------------------------------------------ 23 第十条 信息表露---------------------------------------------------- 23 第十一条 基金用度-------------------------------------------------- 25 第十二条 基金份额抓有东说念主名册的看护---------------------------------- 27 第十三条 基金关联文献和档案的保存---------------------------------- 27 第十四条 基金料理东说念主和基金托管东说念主的更换------------------------------ 27 第十五条 进军行动-------------------------------------------------- 29 第十六条 基金托管公约的变更、绝交与基金财产的计帐------------------ 30 第十七条 负约包袱-------------------------------------------------- 32 第十八条 争议治理方式---------------------------------------------- 33 第十九条 基金托管公约的效力---------------------------------------- 33 第二十条 基金托管公约的签订---------------------------------------- 34 第二十一条 不可抗力------------------------------------------------ 34                                          托管公约 交银施罗德优择答复无邪配置搀和型证券投资基金托管公约 基金料理东说念主：交银施罗德基金料理有限公司 住所：中国（上海）摆脱买卖熟习区银城中路 188 号交通银行大楼二层 （裙） 邮政编码：200120 电话：（021）61055050 传真：（021）61055034 法定代表东说念主：张宏良 基金托管东说念主：中信银行股份有限公司 住所：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层 邮政编码:100027 电话：(010) 89936330 传真：(010)85230024 法定代表东说念主：方合英 鉴于：   有用存续的有限包袱公司，按摄影关法律法则的规矩具备担任基   金料理东说念主的经验和才调；   续的银行，按摄影关法律法则的规矩具备担任基金托管东说念主的经验   和才调；   配置搀和型证券投资基金的基金料理东说念主，中信银行股份有限公司   拟担任交银施罗德优择答复无邪配置搀和型证券投资基金的基金   托管东说念主；   为明确两边在基金托管中的职权、义务及包袱，确保基金财产的   安全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益，依据《中华东说念主民共和国合   同法》等法律法则以及相关规矩，两边本着对等自发、敦厚守信的   原则特签订本公约。   释义：   除非另有约定，《交银施罗德优择答复无邪配置搀和型证券投资基   金基金合同》(以下简称“基金合同”)中界说的术语在用于本托管   公约时应具有疏通的含义；若有各别应以基金合同为准，并依其   条件说明。                                      托管公约 第一条 基金托管公约当事东说念主 称呼：交银施罗德基金料理有限公司 住所：中国（上海）摆脱买卖熟习区银城中路 188 号交通银行大楼 二层（裙） 法定代表东说念主：张宏良 成立时期：2005 年 8 月 4 日 批准缔造机关：中国证监会 批准缔造文号：证监基金字2005128 号 组织面容：有限包袱公司 注册老本：2 亿元东说念主民币 揣度领域：基金召募、基金销售、金钱料理和中国证监会许可的 其它业务。 存续时间：抓续揣度 称呼：中信银行股份有限公司 住所：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层 法定代表东说念主：方合英 成立时期：1987 年 4 月 20 日 批准缔造文号：中华东说念主民共和国国务院办公厅国办函198714 号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字2004125 号 组织面容：股份有限公司 注册老本：489.35 亿元东说念主民币 存续时间：抓续揣度 揣度领域：保障兼业代理业务；继承公众进款；披发短期、中期 和长期贷款；办理国表里结算；办理单子承兑与贴现；刊行金融 债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金 融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业 务；提供信用证做事及担保；代理收付款项；提供看护箱做事； 结汇、售汇业务；代理洞开式基金业务；办理黄金业务；黄金进 出口；开展证券投资基金、企业年金基金、保障资金、及格境外 机构投资者托管业务；经国务院银行业监督料理机构批准的其他 业务。（市集主体照章自主选拔揣度面容，开展揣度行径；照章须 经批准的面容，经相关部门批准后依批准的内容开展揣度行径； 不得从事国度和本市产业策略进军和限制类面容的揣度行径。）                              托管公约 第二条 基金托管公约的依据、看法和原则 缔结本公约的依据是《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简 称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作料理办法》 （以 下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售料理办法》（以 下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息表露管 理办法》（以下简称“《信息表露办法》”）、《公开召募洞开式 证券投资基金流动性风险料理规矩》、《证券投资基金信息表露内 容与方式准则第 7 号〈托管公约的内容与方式〉》、《交银施罗德 优择答复无邪配置搀和型证券投资基金基金合同》过头他关联规 定。 缔结本公约的看法是明确基金托管东说念主与基金料理东说念主之间在基金财 产的看护、投资运作、净值计较、收益分派、信息表露及相互监 督等关联事宜中的职权、义务及职责，确保基金财产的安全，保 护基金份额抓有东说念主的正当权益。 基金料理东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、敦厚信用、充分保护基 金份额抓有东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本公约。 第三条 基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查 下述基金投资领域、投资对象进行监督。本基金将投资于以下金 融器具： 本基金的投资领域为具有致密流动性的金融器具，包括国内照章 刊行上市的股票（含中小板、创业板过头他经中国证监会核准上市 的股票、存托凭证）、债券（含国债、央行单子、金融债、所在政 府债、企业债、公司债、可转债（含可分离交游可改造债券）、可 交换公司债、次级债、中期单子、短期融资券、超等短期融资 券、中小企业私募债等）、金钱复旧证券、货币市集器具、银行存 款、股指期货、权证以及法律法则或中国证监会允许基金投资的 其他金融器具（但须合适中国证监会相关规矩）。 如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主 在实际适宜方法后，不错将其纳入投资领域。 本基金千般金钱的投资比例领域为：                               托管公约 股票金钱（含存托凭证）占基金金钱的 0%-95%，股票金钱按照基金 所抓有的股票市值以及买入、卖出股指期货合约价值估量（轧差计 算)；权证的投资比例不跳动基金金钱净值的 3%；每个交游日日终 在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，基金保留的现款不祥 投资于到期日在一年以内的政府债券的比例估量不低于基金金钱 净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等；基金在职何交游日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得 跳动基金金钱净值的 10%；基金在职何交游日日终，抓有的卖出期 货合约价值不得跳动基金抓有的股票总市值的 20%。 要是法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金 料理东说念主在实际适宜方法后，不错调整上述投资品种的投资比例。 述基金投融资比例进行监督： （1）股票金钱（含存托凭证）占基金金钱的 0%-95%，股票金钱按 照基金所抓有的股票市值以及买入、卖出股指期货合约价值估量 （轧差计较)； （2）每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金 后，保抓不低于基金金钱净值 5％的现款不祥到期日在一年以内的 政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等； （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不跳动基金金钱净 值的 10%； （4）本基金料理东说念主料理的一王人基金抓有一家公司刊行的证券，不 跳动该证券的 10%； （5）本基金抓有的一王人权证，其市值不得跳动基金金钱净值的 （6）本基金料理东说念主料理的一王人基金抓有的并吞权证，不得跳动该 权证的 10%； （7）本基金在职何交游日买入权证的总金额，不得跳动上一交游 日基金金钱净值的 0.5%； （8）本基金投资于并吞原始权益东说念主的千般金钱复旧证券的比例， 不得跳动基金金钱净值的 10%； （9）本基金抓有的一王人金钱复旧证券，其市值不得跳动基金金钱 净值的 20%； （10）本基金抓有的并吞(指并吞信用级别)金钱复旧证券的比例， 不得跳动该金钱复旧证券范畴的 10%； （11）本基金料理东说念主料理的一王人基金投资于并吞原始权益东说念主的千般 金钱复旧证券，不得跳动其千般金钱复旧证券估量范畴的 10%；                                 托管公约 （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱支 抓证券。基金抓有金钱复旧证券时间，要是其信用品级下落、不 再合适投资尺度，应在评级讲演发布之日起 3 个月内给予一王人卖 出； （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所报告的金额不跳动本 基金的总金钱，本基金所报告的股票数目不跳动拟刊行股票公司 本次刊行股票的总量； （14）本基金插足世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不 得跳动基金金钱净值的 40%，本基金在世界银行间同行市辘集的债 券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得延期； （15）本基金若投资股指期货，则： 得跳动基金金钱净值的 10%； 券市值之和，不得跳动基金金钱净值的 95%。其中，有价证券指股 票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、金钱复旧 证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等； 基金抓有的股票总市值的 20%； 计（轧差计较）应当合适基金合同对于股票投资比例的关联约定， 即占基金金钱的 0%-95%； 成交金额不得跳动上一交游日基金金钱净值的 20%； 金后，应当保抓不低于基金金钱净值 5%的现款或到期日在一年以 内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等。 （16）本基金的基金金钱总值不得跳动基金金钱净值的 140%； （17）本基金抓有单只中小企业私募债券，其市值不得跳动基金资 产净值的 10%； （18）本基金抓有的并吞畅通受限证券，其公允价值不得跳动基金 金钱净值的 10%； （19）本基金料理东说念主料理的一王人洞开式基金（包括洞开式基金以及 处于洞开期的按期洞开基金）抓有一家上市公司刊行的可畅通股 票，不得跳动该上市公司可畅通股票的 15%；本基金料理东说念主料理的 一王人投资组合抓有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得跳动该上 市公司可畅通股票的 30%；                                 托管公约 （20）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值估量不得跳动基金 金钱净值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴 变动等基金料理东说念主之外的身分以致基金不合适该比例限制的，基金 料理东说念主不得主动新增流动性受限金钱的投资； （21）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体 为交游敌手开展逆回购交游的，可接受质押品的天资要求应当与基 金合同约定的投资领域保抓一致； （22）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票执 行； （23）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投 资限制。 基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过头控股股 东、本色限度东说念主不祥与其有紧要历害关系的公司刊行的证券不祥承 销期内承销的证券，不祥从事其他紧要关联交游的，应当合适基金 的投资方针和投资策略，罢免抓有东说念主利益优先原则，贯注利益浩大， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱扩充。 相关交游必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给予披 露。紧要关联交游应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分之二 以上的寂寞董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交游 事项进行审查。 除上述第（2）、（12）、（15）项第 6）目、（20）、（21）项外， 因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金 料理东说念主之外的身分以致基金投资比例不合适上述规矩投资比例 的，基金料理东说念主应当在 10 个交游日内进行调整，但中国证监会规 定的特殊情形除外。法律法则另有规矩的，从其规矩。 基金料理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合 比例合适基金合同的关联约定。在上述时间内，本基金的投资范 围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投 资的监督与查抄自基金合同奏效之日起驱动。 法律法则对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规矩 为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基 金料理东说念主在实际适宜方法后，则本基金投资不再受相关限制。 述基金投资进军行动进行监督： 根据法律法则的规矩及基金合同的约定，本基金进军从事下列行 为： （1）承销证券； （2）违背规矩向他东说念主贷款或提供担保；                              托管公约 （3）从事承担无尽包袱的投资； （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规矩的除外； （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资； （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱过头他不正大的证券交游 行径； （7）法律、行政法则和中国证监会规矩进军的其他行径。 如法律、行政法则或监管部门取消上述进军性规矩，如适用于本 基金，基金料理东说念主在实际适宜方法后，本基金可不受上述规矩的 限制。 基金关联投资进行监督： 根据法律法则关联基金从事的关联交游的规矩，基金料理东说念主和基 金托管东说念主应预先相互提供与本机构有控股关系的鼓吹或与本机构 有其他紧要历害关系的公司名单及关联关联方刊行的证券名单及 其更新，加盖公章并书面提交，并确保所提供名单的确切性、完 整性、全面性。基金料理东说念主或基金托管东说念主在名单变更后应实时发 送对方，收到方于 2 个责任日内进行回函说明已闻名单的变更。名 单变更时期以收到方回函说明的时期为准。要是基金托管东说念主在运 作中严格罢免了监督经过，基金料理东说念主仍违法进行交游，并变成 基金金钱耗损的，由基金料理东说念主承担包袱，基金托管东说念主不承担任 何损成仇包袱。 相关交游必须预先得到基金托管东说念主的同意，若基金托管东说念主发现基 金料理东说念主与关联方进行违背法律法则规矩的关联交游时，基金托 管东说念主应实时提醒并协助基金料理东说念主采纳必要次序艰涩该交游的发 生，若基金托管东说念主采纳必要次序后仍无法艰涩该交游发生时，基 金托管东说念主有权向中国证监会讲演，由此变成的损成仇包袱由基金 料理东说念主承担。对于交游所场内已成交的违法交游，基金托管东说念主应 按相关法律法则和交游所国法的规矩进行结算，同期向中国证监 会讲演，基金托管东说念主不承担由此变成的损成仇包袱。 金料理东说念主参与银行间债券市集进行监督： （1）基金托管东说念主依据关联法律法则的规矩和基金合同的约定对于 基金料理东说念主参与银行间债券市集交游时濒临的交游敌手资信风险 进行监督。 基金料理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供合适法律法 规及行业尺度的银行间债券市集交游敌手的名单。基金托管东说念主在 收到名单后 2 个责任日内回函说明收到该名单。基金料理东说念主应按期 或不按期对银行间债券市集现券及回购交游敌手的名单进行更                              托管公约 新，名单中加多或减少银行间债券市集交游敌手时须实时文书基 金托管东说念主，基金托管东说念主于 2 个责任日内回函说明收到后，对名单进 行更新。基金料理东说念主收到基金托管东说念主书面说明后，被说明调整的 名单驱动奏效，新名单奏效前已与本次剔除的交游敌手所进行但 尚未结算的交游，仍应按照两边原定公约进行结算。 要是基金托管东说念主发现基金料理东说念主与不在名单内的银行间债券市集 交游敌手进行交游，应实时提醒基金料理东说念主消亡交游，经提醒后 基金料理东说念主仍扩充交游并变成基金金钱耗损的，基金托管东说念主不承 担包袱。 （2）基金料理东说念主有包袱限度交游敌手的资信风险，按银行间债券 市集的交游国法进行交游，基金托管东说念主则根据银行间债券市集成 交单对合同实际情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金料理 东说念主莫得按照预先约定的交游敌手进行交游时，基金托管东说念主应实时 提醒基金料理东说念主，基金托管东说念主不承担由此变成的任何损成仇责 任。 （1）基金投资畅通受限证券，应遵从关联法律法则规矩。畅通受 限证券指由《上市公司证券刊行料理办法》表率的非公开采行股 票、公开采行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期 的可交游证券，不包括由于发布紧要音尘或其他原因而临时停牌的 证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等畅通受限证 券。 （2）基金料理东说念主应在基金初次投资畅通受限证券前，向基金托管 东说念主提供经基金料理东说念主董事会批准的关联基金投资畅通受限证券的 投资决策经过、风险限度轨制。上述尊府应包括但不限于基金投 资畅通受限证券的投资额度和投资比例限度情况。 基金料理东说念主应至少于初次扩充投资指示之前 2 个责任日将上述尊府 书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有充足的时期进行审核。 基金托管东说念主应在收到上述尊府后 2 个责任日内，以书面或其他两边 认同的方式说明收到上述尊府。 （3）基金投资畅通受限证券前，基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供 合适法律法则要求的关联必要书面信息。基金料理东说念主应保证上述 信息的确切、竣工，并应至少于拟扩充投资指示前将上述信息书 面发至基金托管东说念主。 （4）基金托管东说念主纰漏基金料理东说念主是否遵从法律法则、投资决策流 程、风险限度轨制情况进行监督，并审核基金料理东说念主提供的关联 书面信息。基金托管东说念主以为上述尊府可能导致基金出现风险的， 有权要求基金料理东说念主在投资畅通受限证券前就该风险的摈斥或防 范次序进行补充书面说明，不然，基金托管东说念主有权断绝扩充关联                              托管公约 指示并讲演中国证监会。因断绝扩充该指示变成基金财产耗损 的，基金托管东说念主不承担任何包袱，但基金托管东说念主未经提前见告基 金料理东说念主于合理时期内提供说明的除外。 如基金料理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监 会请求治理。要是基金托管东说念主切实实际监督职责，则不承担任何 包袱。要是基金托管东说念主莫得切实实际监督职责，导致基金出现风 险，基金托管东说念主应许担连带包袱。 （1）基金料理东说念主料理的基金在投资中期单子和中小企业私募债 前，基金料理东说念主须根据法律、法则、监管部门的规矩，制定严格 的对于投资中期单子和中小企业私募债的风险限度轨制和流动性 风险处置预案，并书面提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主依据上述 文献对基金料理东说念主投资中期单子和中小企业私募债的额度和比例 进行监督。 （2）如未来关联监管部门发布的法律法则对质券投资基金投资中 期单子和中小企业私募债另有规矩的，从其约定。 （3）基金托管东说念主有权监督基金料理东说念主在相关基金投资中期单子和 中小企业私募债时的法律法则遵从情况，关联轨制、信用风险、 流动性风险处置预案的完善情况，关联额度、比例限制的扩充情 况。基金托管东说念主发现基金料理东说念主的上述事项违背法律法则和基金 合同以及本公约的规矩，应实时以书面貌貌文书基金料理东说念主纠 正。基金料理东说念主应积极协和洽协助基金托管东说念主的监督和核查。基 金料理东说念主应按相关托管公约要求向基金托管东说念主实时发出回函，并 实时改正。基金托管东说念主有权随时对所文书县项进行复查，督促基金 料理东说念主改正。要是基金料理东说念主违法事项未能在限期内转换的，基 金托管东说念主应讲演中国证监会。要是基金托管东说念主未能切实实际监督 职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主应许担连带包袱。 基金料理东说念主选拔进款银行进行监督： 基金投资银行按期进款的，基金料理东说念主应根据法律法则的规矩及 基金合同的约定，笃定合适条件的总共进款银行的名单，并实时 提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资银行进款的交 易敌手是否合适关联规矩进行监督。 本基金投资银行进款应合适如下规矩： （1）基金料理东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建立按期对账机 制，确保基金银行进款业务账目及核算的确切、准确。 （2）基金料理东说念主与基金托管东说念主应根据相关规矩，就本基金银行存 款业务另行签订书面公约，明确两边在相关公约签署、账户开设 与料理、投资指示传达与扩充、资金划拨、账目查对、到期兑                               托管公约 付、文献看护以及进款证实书的开立、传递、看护等经过中的权 利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东说念主 的正当权益。 （3）基金托管东说念主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格 审查、复核相关公约、账户尊府、投资指示、进款证实书等关联 文献，切实实际托管职责。 （4）基金料理东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格遵 守《基金法》、《运作办法》等关联法律法则，以及国度关联账户 料理、利率料理、支付结算等的各项规矩。 基金托管东说念主对基金料理东说念主选拔进款银行的监督应依据基金料理东说念主 向基金托管东说念主提供的合适条件的进款银行的名单扩充，如基金托 管东说念主发现基金料理东说念主将基金金钱投资于该名单之外的进款银行， 有权断绝扩充。该名单如有变更，基金料理东说念主应在启用新名单前 提前实时将新名单发送给基金托管东说念主。 对 A 类基金份额、C 类基金份额的基金金钱净值计较、A 类基金份 额、C 类基金份额的基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度 开支及收入笃定、基金收益分派、相关信息表露、基金宣传推介 材料中登载基金事迹发扬数据等进行监督和核查。 金法》、基金合同、本托管公约过头他关联规矩时，应实时以书面 面容文书基金料理东说念主限期转换，基金料理东说念主收到文书后应鄙人一 个责任日实时查对，并以书面貌貌向基金托管东说念主发出回函，进行 说明或举证。 基金料理东说念主改正。基金料理东说念主对基金托管东说念主文书的违法事项未能 在限期内转换的，基金托管东说念主应讲演中国证监会。 不祥违背基金合同约定的，应当断绝扩充，立即文书基金料理 东说念主。 令违背法律、行政法则和其他关联规矩，不祥违背基金合同约定 的，应当立即文书基金料理东说念主，并实时向中国证监会讲演，基金 料理东说念主应照章承担相应包袱。 须在规矩时期内回应基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进 行说明或举证，对基金托管东说念主按照法则要求需向中国证监会报送 基金监督讲演的，基金料理东说念主应积极协调提供相关数据尊府和制                              托管公约 度等。 国证监会，同期文书基金料理东说念主限期转换。 规矩欺骗监督权，或采纳拖延、诈骗等妙技妨碍基金托管东说念主进行 有用监督，情节严重或经基金托管东说念主建议警告仍不改正的，基金 托管东说念主应讲演中国证监会。 第四条 基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查 项包括但不限于基金托管东说念主安全看护基金财产、开设基金财产的 资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账户、复核基金料理 东说念主计较的 A 类基金份额、C 类基金份额的基金金钱净值和基金份额 净值、根据基金料理东说念主指示办理计帐交收、相关信息表露和监督 基金投资运作等行动。 实行分账料理、未扩充或无故蔓延扩充基金料理东说念主资金划拨指 令、表露基金投资信息等违背《基金法》、基金合同、本托管公约 过头他关联规矩时，基金料理东说念主应实时以书面貌貌文书基金托管 东说念主限期转换，基金托管东说念主收到文书后应实时查对说明并以书面形 式向基金料理东说念主发出回函。在限期内，基金料理东说念主有权随时对通 知县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助协调。基金托 管东说念主对基金料理东说念主文书的违法事项未能在限期内转换或未在合理 期限内说明的，基金料理东说念主应讲演中国证监会。基金料理东说念主有义 务要求基金托管东说念主补偿基金、基金料理东说念主因此所碰到的耗损。 证监会和银行业监督料理机构，同期文书基金托管东说念主限期转换。 于：提交相关尊府以供基金料理东说念主核查托管财产的竣工性和确切 性，在规矩时期内回应基金料理东说念主并改正。 定欺骗监督权，或采纳拖延、诈骗等妙技妨碍基金料理东说念主进行有 效监督，情节严重或经基金料理东说念主建议警告仍不改正的，基金管 理东说念主应讲演中国证监会。 第五条 基金财产看护                               托管公约 金合同和本托管公约约定及基金料理东说念主的正大指示外，不得自行 运用、刑事包袱、分派基金的任何财产。 协助开立股指期货业务相关账户及交游编码。 托管东说念主的其他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账料理， 确保基金财产的竣工与寂寞。 的约定看护基金财产，如有特殊情况两边可另行协商治理。 第三东说念主托管基金金钱。 户由基金料理东说念主或基金料理东说念主托福的登记机构开立并料理。 额、基金召募金额、基金份额抓有东说念主东说念主数合适《基金法》、《运作 办法》等关联规矩后，基金料理东说念主应将召募的属于本基金财产的全 部资金划入基金托管东说念主为本基金开立的金钱托管专户中，基金托 管东说念主在收到资金当日出具说明文献。同期，基金料理东说念主应聘用具 有从事证券业务经验的管帐师事务所进行验资，出具验资讲演， 出具的验资讲演应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐 师署名有用。 东说念主按规矩办理退款事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。 户，并根据基金料理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的 银行预留印鉴由基金托管东说念主刻制、看护和使用。 要。基金托管东说念主和基金料理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其 他银行账户；亦不得使用本基金的任何账户进行本基金业务除外 的行径。 监督料理机构的关联规矩。                              托管公约 记结算有限包袱公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。 任公司上海分公司/深圳分公司开立基金证券交游资金账户，用于 证券计帐。 要。基金托管东说念主和基金料理东说念主不得出借和未经对方同意私自转让 基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业 务除外的行径。 得插足世界银行间同行拆借市集的交游经验，并代表基金进行交 易；基金托管东说念主负责以本基金的口头在中央国债登记结算有限责 任公司开设银行间债券市集债券托管账户，并由基金托管东说念主负责 本基金的债券的后台匹配及资金的计帐。 银行间国债市集回购主公约，原来由基金托管东说念主看护，基金料理 东说念主保存副本。 在本托管公约奏效之后，本基金被允许从事合适法律法则规矩和 基金合同约定的其他投资品种的投资业务时，要是触及相关账户 的开设和使用，由基金料理东说念主协助基金托管东说念主根据关联法律法则 的规矩和基金合同的约定，开立关联账户。该账户按关联国法使 用并料理。 的看护 基金财产投资的关联什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的 看护库；其中什物证券也可存入中央国债登记结算有限包袱公 司、银行间市集计帐所股份有限公司或中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代看护库。什物 证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金料理东说念主的指示办理。 属于基金托管东说念主限度下的什物证券在基金托管东说念主看护时间的损 坏、灭失，由此产生的包袱应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对 基金托管东说念主除外机构本色有用限度的证券不承担看护包袱，但应 辛勤实际按期查询等合理戒备。 与基金财产关联的紧要合同的签署，由基金料理东说念主负责。由基金 料理东说念主代表基金签署的与本基金关联的紧要合同的原件划分应由 基金托管东说念主、基金料理东说念主看护。基金料理东说念主在代表本基金签署与                              托管公约 本基金关联的紧要合同期应保证基金一方抓有两份以上的原来原 件，以便基金料理东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份原来的原件。 基金料理东说念主在合同签署后 30 个责任日内通过专东说念主投递、挂号邮寄 等安全方式将合同投递基金托管东说念主处。合同应存放于基金料理东说念主 和基金托管东说念主各自文献看护部门 15 年以上。对于无法取得二份以 上的原来的，基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的 合同传真件，未经两边协商或未在合同约定领域内，合同原件不 得振荡，由基金料理东说念主看护。 第六条 指示的发送、说明和扩充 基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供预留印鉴和被授权东说念主署名样本， 预先书面文书（以下简称“授权文书”）基金托管东说念主有权发送指示 的东说念主员名单，注明相应的交游权限，并规矩基金料理东说念主向基金托 管东说念主发送指示时基金托管东说念主说明有权发送东说念主员身份的方法。基金 托管东说念主在收到授权文书当日回函向基金料理东说念主说明。基金料理东说念主 在收到基金托管东说念主的说明回函之后，授权文书奏效。基金料理东说念主 和基金托管东说念主对授权文献负有守秘义务，其内容不得向被授权东说念主 及相关操作主说念主员除外的任何东说念主表露。 指示是基金料理东说念主在运用基金金钱时，向基金托管东说念主发出的资金 划拨过头他款项支付的指示。基金料理东说念主发给基金托管东说念主的指示 应写明款项事由、支付时期、到账时期、金额、账户等，加盖预 留印鉴并由被授权东说念主署名或盖印。 东说念主”）代表基金料理东说念主用传果真方式或其他基金托管东说念主和基金料理 东说念主书面说明过的方式向基金托管东说念主发送。基金料理东说念主有义务在发 送指示后实时与基金托管东说念主进行说明，因基金料理东说念主未能实时与 基金托管东说念主进行指示说明，以致资金未能实时到账所变成的耗损不 由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主依照“授权文书”规矩的方法确 认指示有用后，方可扩充指示。对于被授权东说念主发出的指示，基金 料理东说念主不得否定其效力。基金料理东说念主应按照《基金法》、关联法律 法则和基金合同的规矩，在其正当的揣度权限和交游权限内发送 划款指示，发送东说念主应按照其授权权限发送划款指示。基金料理东说念主 在发送指示时，应为基金托管东说念主留出扩充指示所必需的时期。由 基金料理东说念主原因变成的指示传输不足时、未能留出充足划款所需 时期，基金托管东说念主不承担资金未能实时到账所变成的耗损。                              托管公约 文献尊府的正当性、确切性、竣工性和有用性，基金料理东说念主应保 证上述文献尊府正当、确切、竣工和有用。如因基金料理东说念主提供 的上述文献分歧法、不确切、不竣工或失去效力而影响基金托管 东说念主的审核或给任何第三东说念主带来耗损，基金托管东说念主不承担任何面容 的包袱。 金料理东说念主其名单，并与基金料理东说念主约定指示发送和接收方式。基 金托管东说念主收到基金料理东说念主发送的指示后，应立即审慎考据关联内 容及印鉴、签名及权限等，复核无误后应在规按期限内扩充，不 得延误。 有充足的资金余额，对基金料理东说念主在莫得充足资金的情况下向基 金托管东说念主发出的指示，基金托管东说念主可不予扩充，独立即文书基金 料理东说念主，在实时文书后，基金托管东说念主不承担因为不扩充该指示而 变成耗损的包袱。 真给基金托管东说念主。 或基金合同、指示发送东说念主员无权或很是权限发送指示及交割信息 裂缝，指示中要紧信息邋遢不清或不全等。 时，有权断绝扩充，并实时文书基金料理东说念主改正。 序 基金托管东说念主发现基金料理东说念主发送的指示违背《基金法》、基金合 同、本公约或关联基金法则的关联规矩，有权不予扩充，并应及 时以书面貌貌文书基金料理东说念主转换，基金托管东说念主不承担任何耗损 和包袱。对基金料理东说念主更正并再行发送后的指示经基金托管东说念主核 对说明后方能扩充。 基金托管东说念主由于自己原因变成未按照不祥未实时按照基金料理东说念主 发送的合适法律法则规矩以及基金合同约定的指示扩充，应在发 现后实时采纳次序给予解救。给基金份额抓有东说念主、基金料理东说念主造 成径直耗损的，应负补偿包袱。 基金料理东说念主撤换被授权东说念主或改变被授权东说念主的权限，必须提前至少 1                                 托管公约 个交游日，使用传真向基金托管东说念主发出由基金料理东说念主署名和盖印 的被授权东说念主变更文书，同期电话文书基金托管东说念主，基金托管东说念主收 到变更文书当日将回函书面传真基金料理东说念主并通过电话向基金管 理东说念主说明。被授权东说念主变更文书，自基金料理东说念主收到基金托管东说念主以 传真面容发出的回函说明并通过电话与基金托管东说念主说明之时起开 始奏效。基金料理东说念主在尔后 5 日内将被授权东说念主变更文书的原来送交 基金托管东说念主。被授权东说念主变更文书的原来应与传真内容一致，若有 不一致的，以基金托管东说念主收到的传真件为准。基金料理东说念主更换被 授权东说念主文书奏效后，对于已被撤换的东说念主员无权发送的指示，或被 改变授权东说念主员超权限发送的指示，基金料理东说念主不承担包袱。 第七条 交游及计帐交收安排 机构 和方法。基金料理东说念主负责选拔代理本基金证券买卖的证券揣度机 构，使用其交游单元行为基金的专用交游单元。基金料理东说念主和被 选中的证券揣度机构签订托福公约，由基金料理东说念主提前文书基金 托管东说念主，并在法定信息表露公告中表露关联内容。 信息以及变更情况实时以书面貌貌文书基金托管东说念主。 构，并与其签订期货经纪合同。 基金料理东说念主与基金托管东说念主应根据关联法律法则及相关业务国法， 签订《证券交游资金结算公约》，用以具体明确基金料理东说念主与基金 托管东说念主在证券交游资金结算业务中的包袱。 对基金料理东说念主的资金划拨指示，基金托管东说念主在复核无误后应在规 按期限内扩充并在扩充结束后回函说明，不得延误。 本基金投资于证券发生的总共场内、场社交游的资金计帐交割， 一王人由基金托管东说念主负责办理。 本基金证券投资的计帐交割，优配新闻由基金托管东说念主通过中国证券登记结 算有限包袱公司上海分公司/深圳分公司及计帐代理银行办理。 要是因基金托管东说念主原因在计帐和交收中变成基金财产的耗损，应 由基金托管东说念主负责补偿基金的耗损；要是因为基金料理东说念主违背法 律法则的规矩进行证券投资或违背两边签订的《证券交游资金结算 公约》而变成基金投资计帐坚苦和风险的，基金托管东说念主发现后应立                                 托管公约 即文书基金料理东说念主，由基金料理东说念主负责治理，由此给基金变成的 耗损由基金料理东说念主承担。 基金托管东说念主在实际监督职能时，要是发现基金投资证券过程中出 现超买或超卖兴盛，应立即提醒基金料理东说念主，由基金料理东说念主负责 治理，由此给基金变成的耗损由基金料理东说念主承担。 基金料理东说念主应确保基金托管东说念主在扩充基金料理东说念主发送的指示时， 有充足的头寸进行交收。基金的资金头寸不足时，基金托管东说念主有 权断绝基金料理东说念主发送的划款指示，独立即文书基金料理东说念主。基 金料理东说念主在发送划款指示时应充分商酌基金托管东说念主的划款处理所 需的合理时期。如由于基金料理东说念主的原因导致无法按时支付证券 计帐款，由此给基金变成的耗损由基金料理东说念主承担。 在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金料理东说念主合适法 律法则、基金合同、本托管公约的指示不得拖延或断绝扩充。如 由于基金托管东说念主的原因导致基金无法按时支付证券计帐款，由此 给基金变成的耗损由基金托管东说念主承担。 外表露基金份额净值之前，必须保证本日总共本色交游纪录与基 金管帐账簿上的交游纪录实足一致。要是本色交游纪录与管帐账 簿纪录不一致，变成基金管帐核算不竣工或不确切，由此导致的 耗损由包袱方承担。 方账账相符。对基金证券账目，由相关各方逐日进行对账。对实 物券账目，每月月末由相关各方进行账实查对。对交游纪录，由 相关各方逐日对账一次。 议当事东说念主的包袱 基金投资东说念主可通过基金料理东说念主的直销中心和销售机构的销售网点 进行申购和赎回肯求，基金份额申购、赎回的说明、计帐由基金 料理东说念主或其托福的登记机构负责。基金托管东说念主负责接收并说明资 金的到账情况，以及依照基金料理东说念主的投资指示来划付赎回款 项。 基金料理东说念主应保证本基金（或本基金料理东说念主托福）的登记机构于每 个洞开日 16：00 之前将本基金的申购、赎回、改造的数据传送给                               托管公约 基金托管东说念主。基金料理东说念主纰漏传递的数据的确切性、准确性和完 整性负责。 登记机构应通过与基金料理东说念主建立的系统发送关联数据，由基金 料理东说念主向基金托管东说念主发送关联数据，如因各式原因，该系统无法 迢遥发送，两边可协商治理处理方式。基金料理东说念主向基金托管东说念主 发送的数据，两边各自按关联规矩保存。 基金托管账户与“基金计帐账户”间的资金结算罢免“全额清 算、净额交收”的原则，逐日按照托管账户应收资金与应付资金 的差额来笃定托管账户净应收额或净应付额，以此笃定资金交收 额。 要是当日基金为净应收款，基金托管东说念主应在资金交收日 15:00 之前 查收资金是否到账，对于未准时到账的资金，基金托管东说念主应实时 文书基金料理东说念主划付。要是当日基金为净应付款，基金托管东说念主应 根据基金料理东说念主的指示在资金交收日中午 12:00 前进行划付。对于 未准时划付的资金，基金料理东说念主应实时文书基金托管东说念主划付。因 基金托管账户莫得充足的资金，导致基金托管东说念主不行按时拨付， 基金托管东说念主应实时文书基金料理东说念主。 第八条 基金金钱净值计较和管帐核算 额净值是按照每个责任日闭市后，基金金钱净值除以当日基金份 额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少量点后第五位四舍五 入。国度另有规矩的，从其规矩。 法律法则或基金合同的规矩暂停估值时除外。估值原则应合适基 金合同及相关法律、法则的规矩。用于基金信息表露的 A 类基金份 额、C 类基金份额的基金金钱净值和基金份额净值由基金料理东说念主负 责计较，基金托管东说念主复核。基金料理东说念主应于每个责任日交游末端 后计较当日的千般基金份额净值并以两边认同的方式发送给基金 托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较效果复核后以两边认同的方式发 送给基金料理东说念主，由基金料理东说念主依据基金合同和相关法律法则的 规矩给予公布。月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账看法核 对同期进行。 基金份额及 C 类基金份额的基金金钱净值，基金托管东说念主复核、审查 基金料理东说念主计较的基金金钱净值。因此，本基金的管帐包袱方是                             托管公约 基金料理东说念主，就与本基金关联的管帐问题，如经相关各方在对等 基础上充分询查后，仍无法达成一致的意见，按照基金料理东说念主对 基金金钱净值的计较效果对外给予公布。 基金所领有的股票、债券、繁衍器具和其它投资等抓续以公允价 值计量的金融金钱及欠债。 （1）对存在活跃市集的投资品种，如估值日有市价的，接纳市价 笃定公允价值；估值日无市价，但最近交游日后经济环境未发生 紧要变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，采 用最近交游市价笃定公允价值。 （2）对存在活跃市集的投资品种，如估值日无市价，且最近交游 日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生了影响证券价 格的紧要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化等 身分，调整最近交游市价，笃定公允价值。 （3）当投资品种不存在活跃市集，接纳市集参与者多半认同，且 被以往市集本色交游价钱考据具有可靠性的估值技艺，笃定投资 品种的公允价值。 （4）如有充足情理以为按原有方法进行估值不行客不雅响应上述资 产或欠债公允价值的，基金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主 约定后，按最能响应公允价值的方法估值。 （5）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交游的股票执 行。 （6）存在相关法律法则以及监管部门有相关表率的，从其规矩。 如有新增事项，按监管部门最新规矩估值。 如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估 值方法、方法及相关法律法则的规矩不祥未能充分颐养基金份额 抓有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原因，两边协商解 决。 根据关联法律法则，基金金钱净值计较和基金管帐核算的义务由 基金料理东说念主承担。本基金的基金管帐包袱方由基金料理东说念主担任， 因此，就与本基金关联的管帐问题，如经相关各方在对等基础上 充分询查后，仍无法达成一致的意见，按照基金料理东说念主对基金资 产净值的计较效果对外给予公布。 担，基金料理东说念主对不应由其承担的包袱，有权向过失东说念主追偿。                                 托管公约 产净值、基金份额净值已由基金托管东说念主复核说明后公告的，由此 变成的投资东说念主或基金的耗损，应根据法律法则的规矩对投资东说念主或 基金支付补偿金，就本色向投资东说念主或基金支付的补偿金额，由基 金料理东说念主与基金托管东说念主按顾问理费率和托管费率的比例各自承担 相应的包袱。 要合理的次序后仍不行发现该裂缝，进而导致 A 类基金份额及 C 类 基金份额的基金金钱净值、基金份额净值计较裂缝变成投资东说念主或 基金的耗损，以及由此变成以后交游日 A 类基金份额及 C 类基金份 额的基金金钱净值、基金份额净值计较顺延裂缝而引起的投资东说念主 或基金的耗损，由提供裂缝信息确当事东说念主一方负责补偿。 构、期货公司或登记结算公司发送的数据裂缝等，基金料理东说念主和 基金托管东说念主固然一经采纳必要、适宜、合理的次序进行查抄，但 是未能发现该裂缝的，由此变成的基金金钱估值裂缝，基金料理 东说念主和基金托管东说念主不错免除补偿包袱。但基金料理东说念主和基金托管东说念主 应当积极采纳必要的次序松开或摈斥由此变成的影响。 不一致时，相关各方应本着辛勤守法的魄力再行计较查对，要是 终末仍无法达成一致，应以基金料理东说念主的计较效果为准对外公 布，由此变成的耗损由基金料理东说念主承担补偿包袱，基金托管东说念主不 负补偿包袱。 的，所变成的过失不行为基金金钱估值裂缝处理。 成基金金钱耗损机，基金托管东说念主应为基金的利益向基金料理东说念主追 偿，要是因基金托管东说念主过失变成基金金钱耗损机，基金料理东说念主应 为基金的利益向基金托管东说念主追偿。除基金料理东说念主和基金托管东说念主之 外的第三方变成基金金钱的耗损，并断绝进行补偿时，由基金管 理东说念主负责向差错方追偿。 方约定的并吞记账方法和管帐处理原则，划分独当场建设、登录 和看护本基金的全套账册，对相关各方各自的账册按期进行核 对，相互监督，以保证基金金钱的安全。若两边对管帐处理方法 存在分歧，应以基金料理东说念主的处理方法为准。 托管东说念主必须实时查明原因并转换，保证相关各方平行登录的账册                              托管公约 纪录实足相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而 影响到基金金钱净值的计较和公告的，以基金料理东说念主的账册为 准。 制。月度报表的编制，应于每月晦了后 5 个责任日内完成。 的，基金料理东说念主应当在三个责任日内，更新基金招募说明书并登 载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管 理东说念主至少每年更新一次。基金绝交运作的，基金料理东说念主不再更新 基金招募说明书。基金料理东说念主在季度末端之日起 15 个责任日内完 成季度讲演编制并公告；在上半年终了后两个月内完成中期讲演 编制并公告；在每年末端后三个月内完成年度讲演编制并公告。 东说念主复核；基金托管东说念主应当在收到讲演之日起 2 个责任日内完成月度 报表的复核；在收到讲演之日起 7 个责任日内完成基金季度讲演的 复核；在收到讲演之日起 20 日内完成基金中期讲演的复核；在收 到讲演之日起 30 日内完成基金年度讲演的复核。基金托管东说念主在复 核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东说念主和基金托管 东说念主应共同查明原因，进行调整，调整以国度关联规矩为准。 务印鉴不祥出具加盖托管业务部门公章的复核意见书，相关各方 各自留存一份。 结束后，需盖印说明或出具相应的复核说明书，以备有权机构对 相关文献审核时请示。 （1）基金投资所触及的证券、期货交游步地遇法定节沐日或因其 他原因暂停营业时； （2）因不可抗力以致基金料理东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金 金钱价值时； （3）占基金相等比例的投资品种的估值出现紧要改造，而基金管 理东说念主为保障基金份额抓有东说念主的利益，决定蔓延估值时； （4）当前一估值日基金金钱净值 50%以上的金钱出现无可参考的活 跃市集价钱且接纳估值技艺仍导致公允价值存在紧要不笃定性 时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金料理东说念主应当暂停估值； （5）中国证监会和基金合同认定的其他情形。                                托管公约 第九条 基金收益分派 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他 收入扣除相关用度后的余额；基金已末端收益指基金利润减去公 允价值变动收益后的余额。 基金可供分派利润指截止收益分派基准日基金未分派利润与未分 配利润中已末端收益的孰低数。 （1）若《基金合同》奏效活气 3 个月可不进行收益分派； （2）本基金收益分派方式分两种：现款分成与红利再投资，投资 者可选拔现款红利或将现款红利自动转为该类基金份额进行再投 资；若投资者不选拔，本基金默许的收益分派方式是现款分成； 基金份额抓有东说念主可对其抓有的 A 类、C 类基金份额划分选拔不同的 收益分派方式； （3）基金收益分派后任一类基金份额净值不行低于面值，即基金 收益分派基准日的任一类基金份额净值减去该类每单元基金份额 收益分派金额后不行低于面值； （4）由于本基金 A 类基金份额不收取销售做事费，C 类基金份额收 取销售做事费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同， 本基金并吞类别的每份基金份额享有同瓜分派权； （5）法律法则或监管机关另有规矩的，从其规矩。 基金收益分派有贪图中应载明收益分派基准日以及截止收益分派基 准日的可供分派利润、基金收益分派对象、分派时期、分派数额 及比例、支付方式等内容。 依照《信息表露办法》的关联规矩在指定引子上公告。 支付的现款红利向基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基 金料理东说念主的指示实时进行分成资金的划付。 第十条 信息表露                               托管公约 监会对于基金信息表露的关联规矩进行表露除外，基金料理东说念主和 基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方取得的业务信息 应坚守守秘的义务。基金料理东说念主与基金托管东说念主对基金的任何信 息，除法律法则规矩之外，不得在其公开表露之前，先行对任何 第三方表露。然则，如下情况不应视为基金料理东说念主或基金托管东说念主 违背守秘义务： （1）非因基金料理东说念主和基金托管东说念主的原因导致守秘信息被表露、 表露或公开； （2）基金料理东说念主和基金托管东说念主为遵从和效劳法院判决或裁定、仲 裁裁决或中国证监会等监管机构的敕令、决定所作念出的信息表露 或公开。 序 的规矩各自承担相应的信息表露职责。基金料理东说念主和基金托管东说念主 负有积极协调、相互督促、相互监督、保证其实际按照法定方式 和时限表露的义务。 本托管公约、基金家具尊府摘记、基金份额发售公告、基金合同生 效公告、基金份额申购、赎回价钱、本公约规矩的按期讲演、临时 讲演、基金净值信息公告、默契公告、基金份额抓有东说念主大会决议、 计帐讲演过头他必要的公告文献，由基金料理东说念主和基金托管东说念主按 照关联法律法则的规矩给予公布。 规矩和基金合同的约定，对基金料理东说念主编制的 A 类基金份额、C 类 基金份额的基金金钱净值及基金份额净值、基金事迹发扬数据、 基金按期讲演、更新的招募说明书、基金家具尊府摘记、基金计帐 讲演等公开表露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金料理 东说念主进行书面或电子说明。 经验的管帐师事务所审计后，方可表露。 的基金信息通过中国证监会指定引子表露。根据法律法则应由基 金托管东说念主公开表露的信息，基金托管东说念主将通过中国证监会指定的 引子公开表露。 处，投资东说念主不错免费查阅。在支付工本费后可在合理时期取得上 述文献的复制件或复印件。基金料理东说念主和基金托管东说念主应保证文本                              托管公约 的内容与所公告的内容实足一致。 （1）基金投资所触及的证券、期货交游步地遇法定节沐日或因其 他原因暂停营业时； （2）因不可抗力或其他情形以致基金料理东说念主、基金托管东说念主无法准 确评估基金金钱价值时； （3）占基金相等比例的投资品种的估值出现紧要改造，而基金管 理东说念主为保障投资东说念主的利益，决定蔓延估值； （4）法律法则规矩、中国证监会或基金合同认定的其他情形。 基金托管东说念主应按《基金法》、《运作办法》、《信息表露办法》和 其他关联法律法则的规矩于每个上半年度末端后两个月内、每年 末端后三个月内在基金中期讲演及年度讲演均划分出具基金托管 东说念主讲演。 金的信息表露”约定的内容为准。 第十一条 基金用度 基金料理费按前一日基金金钱净值 0.6%年费率计提。计较方法如 下： H＝E×0.6%÷畴昔天数 H 为逐日应计提的基金料理费 E 为前一日的基金金钱净值 基金料理费逐日计提，按月支付。由基金料理东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起第 3 个责任日从基金财产中 一次性支付给基金料理东说念主，若遇法定节沐日、休息日或不可抗力 以致无法按时支付的，支付日历顺延。 基金托管费按前一日基金金钱净值 0.2%年费率计提。计较方法如 下： H＝E×0.2%÷畴昔天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金金钱净值 基金托管费逐日计提，按月支付。由基金料理东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，由基金托管东说念主复核后于次月首日起第 3 个责任日从基金                               托管公约 财产中一次性支付给基金托管东说念主，若遇法定节沐日、休息日或不 可抗力以致无法按时支付的，支付日历顺延。 本基金 A 类基金份额不收取销售做事费，C 类基金份额的销售做事 费按前一日 C 类基金金钱净值的 0.2%年费率计提。计较方法如下： H=E×0.2%÷畴昔天数 H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售做事费 E 为 C 类基金份额前一日的基金金钱净值 C 类基金份额销售做事费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支 付，由基金料理东说念主向基金托管东说念主发送 C 类基金份额销售做事费划款 指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个责任日内从基金财产中一次 性支付给基金料理东说念主，由基金料理东说念主代付给销售机构。若遇法定节 沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的，支付日历顺延。 C 类基金份额的销售做事费将有利用于本基金的扩充、销售与基金 份额抓有东说念垄断事。 券、期货交游用度、基金合同奏效后的基金信息表露用度、基金 份额抓有东说念主大会用度、基金合同奏效后与基金相关的管帐师费、 讼师费和诉讼费、基金的银行汇划用度及按照国度关联规矩和基 金合同约定不错在基金财产中列支的其他用度，由基金托管东说念主按 基金料理东说念主的划款指示并根据用度本色开销金额支付，列入或摊 入当期基金用度。 基金料理东说念主与基金托管东说念主因未实际或未实足实际义务导致的用度 开销或基金财产的耗损，以及处理与基金运作无关的事项发生的 用度等不列入基金用度。基金合同奏效前所发生的信息表露费、 讼师费、验资费和管帐师费以过头他用度不从基金财产中支付。 其他根据相关法律法则及中国证监会的关联规矩不得列入基金费 用的面容也不列入基金用度。 整： 基金料理东说念主和基金托管东说念主协商一致后，可根据基金发展情况调整 基金料理费率、基金托管费率和 C 类基金份额销售做事费等相关费 率。调低基金料理费率、基金托管费率和 C 类基金份额销售做事费 等相关费率，无用召开基金份额抓有东说念主大会。基金料理东说念主必须最 迟于新的费率实施日前按照《信息表露办法》的规矩在指定引子上 刊登公告。                             托管公约 定和基金合同、本公约的约定，从基金财产中列支用度，有权要 求基金料理东说念主作念出版面说明，要是基金托管东说念主以为基金料理东说念主无 正大或合理的情理，不错断绝支付。 第十二条 基金份额抓有东说念主名册的看护 名册，基金份额抓有东说念主名册的内容必须包括基金份额抓有东说念主的名 称和抓有的基金份额。 令编制和看护，看护期限为 20 年。基金料理东说念主和基金托管东说念主应按 照当今相关国法划分看护基金份额抓有东说念主名册。看护方式不错采 用电子或文档的面容，看护期限为 15 年。 期的基金份额抓有东说念主名册。基金份额抓有东说念主名册的内容必须包括 基金份额抓有东说念主的称呼和抓有的基金份额。基金托管东说念主不错接纳 电子或文档的面容妥善看护基金份额抓有东说念主名册，保存期限为 15 年。基金托管东说念主不得将所看护的基金份额抓有东说念主名册用于基金托 管业务除外的其他用途，并应遵从守秘义务。 份额抓有东说念主名册，应按关联法则规矩各自承担相应的包袱。 第十三条 基金关联文献和档案的保存 账凭证、基金账册、交游纪录和要紧合同等，保存期限不少于 15 年，对相关信息负有守秘义务，但司法强制查抄情形及法律法则 规矩的其它情形除外。其中，基金料理东说念主应保存基金财产料理业 务行径的纪录、账册、报表和其他相关尊府，基金托管东说念主应保存 基金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他相关尊府。 达基金托管东说念主处。基金料理东说念主应实时将与本基金账务处理、资金 划拨等关联的合同、公约传真给基金托管东说念主。 接任东说念主接受基金的关联文献。 第十四条 基金料理东说念主和基金托管东说念主的更换                              托管公约 有下列情形之一的，基金料理东说念主职责绝交： （1）基金料理东说念主被照章取消基金料理经验； （2）基金料理东说念主照章落幕、被照章消亡不祥被照章宣告歇业； （3）基金料理东说念主被基金份额抓有东说念主大会解任； （4）法律法则及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他情形。 更换基金料理东说念主必须依照如下方法进行： （1）提名：新任基金料理东说念主由基金托管东说念主不祥单独或估量抓有 10% 以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东说念主提名； （2）决议：基金份额抓有东说念主大会在原基金料理东说念主职责绝交后 6 个 月内对被提名的新任基金料理东说念主形成决议，该决议需经参加大会 的基金份额抓有东说念主所抓表决权的三分之二以上（含三分之二）表决 通过，新任基金料理东说念主应当合适法律法则及中国证监会规矩的资 格条件； （3）临时基金料理东说念主：新任基金料理东说念主产生之前，由中国证监会 指定临时基金料理东说念主； （4）备案：基金份额抓有东说念主大会更换基金料理东说念主的决议须经中国 证监会备案； （5）公告：基金料理东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金料理东说念主 的基金份额抓有东说念主大会决议奏效后 2 日内在指定引子公告； （6）嘱托：原基金料理东说念主职责绝交的，应当妥善看护基金料理业 务尊府，实时向临时基金料理东说念主或新任基金料理东说念垄断理基金料理 业务的移交手续，临时基金料理东说念主或新任基金料理东说念主应当实时接 收，新任基金料理东说念主应与基金托管东说念主查对基金金钱总值和净值； （7）审计：原基金料理东说念主职责绝交的，应当按照法律法则规矩聘 请管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计效果给予公告， 同期报中国证监会备案，审计用度在基金财产中列支； （8）基金称呼变更：基金料理东说念主更换后，要是原任或新任基金管 理东说念主要求，应按其要求替换或删除基金称呼中与原任基金料理东说念主 关联的称呼字样。 有下列情形之一的，基金托管东说念主职责绝交： （1）基金托管东说念主被照章取消基金托管经验； （2）基金托管东说念主照章落幕、被照章消亡不祥被照章告示歇业； （3）基金托管东说念主被基金份额抓有东说念主大会解任；                               托管公约 （4）法律法则及中国证监会规矩的基金合同约定的其他情形。 （1）提名：新任基金托管东说念主由基金料理东说念主不祥单独或估量抓有 10% 以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东说念主提名； （2）决议：基金份额抓有东说念主大会在原基金托管东说念主职责绝交后 6 个 月内对被提名的新任基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会 的基金份额抓有东说念主所抓表决权的三分之二以上（含三分之二）表决 通过，新任基金托管东说念主应当合适法律法则及中国证监会规矩的资 格条件； （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会 指定临时基金托管东说念主； （4）备案：基金份额抓有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须经中国 证监会备案； （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金料理东说念主在更换基金托管东说念主 的基金份额抓有东说念主大会决议奏效后 2 日内在指定引子公告； （6）嘱托：原基金托管东说念主职责绝交的，应当妥善看护基金财产和 基金托管业务尊府，实时办理基金财产和托管业务移交手续，新 任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主应当实时接收，新任基金托管东说念主 与基金料理东说念主查对基金金钱总值和净值； （7）审计：原基金托管东说念主职责绝交的，应当按照法律法则规矩聘 请管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计效果给予公告， 同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支。 估量抓有基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主提名新 的基金料理东说念主和基金托管东说念主。 理东说念主和基金托管东说念主的基金份额抓有东说念主大会决议奏效后 2 日内在指定 引子上勾通公告。 产和基金托管业务前，原基金料理东说念主或原基金托管东说念主应链接实际 相关职责，并保证不作念出对基金份额抓有东说念主的利益变成损伤的行 为。 第十五条 进军行动                               托管公约 于基金财产从事证券投资。 管东说念主不公说念地对待其托管的不同基金财产。 除外的第三东说念主牟取利益。 不祥承担耗损。 中任何尚未按法律法则规矩的方式公开表露的信息。 资指示和付款指示，或违法向基金托管东说念主发出指示。 高档料理东说念主员和其他从业东说念主员相互兼职。 正当指示、基金合同或托管公约的规矩进行刑事包袱的除外。 （1）承销证券； （2）违背规矩向他东说念主贷款不祥提供担保； （3）从事承担无尽包袱的投资； （4）买卖其他基金份额，但中国证监会另有规矩的除外； （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资； （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱过头他不正大的证券交游 行径； （7）法律、行政法则和中国证监会规矩进军的其他行径。 如法律、行政法则或监管部门取消上述限制，基金料理东说念主在实际 适宜方法后，则本基金投资不再受相关限制。 规和中国证监会规矩进军基金料理东说念主、基金托管东说念主从事的其他行 为。 第十六条 基金托管公约的变更、绝交与基金财产的计帐 本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变 更后的托管公约，其内容不得与基金合同的规矩有任何浩大。本                             托管公约 托管公约的变更报中国证监会备案。 发生以下情况，本托管公约绝交： （1）基金合同绝交； （2）基金托管东说念主落幕、照章被消亡、歇业或由其他基金托管东说念主接 管基金金钱； （3）基金料理东说念主落幕、照章被消亡、歇业或由其他基金料理东说念主接 管基金料理权； （4）发生法律法则或基金合同规矩的绝交事项。 （1）自出现基金合同绝交事由之日起 30 个责任日内成立计帐小 组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组在中国证监会的监督下进 行基金计帐。 （2）基金财产计帐小构成员由基金料理东说念主、基金托管东说念主、具有从 事证券相关业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的 东说念主员构成。基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主说念主员。 （3）在基金财产计帐过程中，基金料理东说念主和基金托管东说念主应各自履 行职责，链接诚笃、辛勤、守法地实际基金合同和本托管公约规 定的义务，颐养基金份额抓有东说念主的正当权益。 （4）基金财产计帐小组负责基金财产的看护、清理、估价、变现 和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。 基金合同绝交，应当按法律法则和基金合同的关联规矩对基金财 产进行计帐。基金财产计帐方法主要包括： （1）基金合同绝交情形出面前，由基金财产计帐小组调治给与基 金财产； （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作计帐讲演； （5）聘用管帐师事务所对计帐讲演进行外部审计，聘用讼师事务 所对计帐讲演出具法律意见书； （6）将计帐讲演报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分派。 基金财产计帐的期限为 6 个月，若遇基金抓有的有价证券出现长期 休市、停牌或其他畅通受限的情形除外。                              托管公约 计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生 的总共合理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产 中支付。 （1）支付计帐用度； （2）缴纳所欠税款； （3）反璧基金债务； （4）根据基金合同绝交日千般基金份额在基金合同绝交事由发生 时各自基金份额金钱净值的比例笃定剩余财产在千般基金份额中 的分派比例，并在千般基金份额可分派的剩余财产领域内按各份 额类别内基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分派。 基金财产未按前款（1）－（3）项规矩反璧前，不分派给基金份额 抓有东说念主。 计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐讲演经会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会 备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲演报中国证监 会备案后 5 个责任日内由基金财产计帐小组公告。 基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 第十七条 负约包袱 托管公约不合适约定的，应当承担负约包袱。 损伤的，应当划分对各自的行动照章承担补偿包袱，因共同行动 给基金财产不祥基金份额抓有东说念主变成损伤的，应当承担连带补偿 包袱。对耗损的补偿，仅限于径直耗损。然则发生下列情况，当 事东说念主不错免责： （1）不可抗力； （2）基金料理东说念主和/或基金托管东说念主按照其时有用的法律法则或中国 证监会的规矩行为或不行为而变成的耗损等； （3）基金料理东说念主由于按照基金合同规矩的投资原则而欺骗或不行 使其投资权而变成的耗损等。 为给基金财产或基金投资东说念主变成耗损，另一方当事东说念主（以下简称                             托管公约 “守约方”）有职权何况有义务代表基金对负约方进行追偿；要是 由于负约方的负约行动导致守约方补偿了该基金财产或基金投资 东说念主所碰到的耗损，则守约方有权向负约方追索，负约方应补偿和 补偿守约方由此发生的总共成本、用度和开销，以及由此碰到的 耗损。 的，应许担补偿包袱。 采纳必要的次序，驻防耗损的扩大。莫得采纳适宜次序以致耗损 进一步扩大的，不得就扩大的耗损要求补偿。非负约方因驻防损 失扩大而开销的合理用度由负约方承担。 规矩地保护基金份额抓有东说念主利益的前提下，基金料理东说念主和基金托 管东说念主应当链接实际本公约。 差错，基金料理东说念主和基金托管东说念主固然一经采纳必要、适宜、合理 的次序进行查抄，然则未能发现裂缝的，由此变成基金财产或投 资东说念主耗损，基金料理东说念主和基金托管东说念主免除补偿包袱。然则基金管 理东说念主和基金托管东说念主应积极采纳必要的次序松开或摈斥由此变成的 影响。 第十八条 争议治理方式 各方当事东说念主同意，因本公约而产生的或与本公约关联的一切争 议，如经友好协商未能治理的，任何一方均有权将争议提交中国 海外经济买卖仲裁委员会，按照中国海外经济买卖仲裁委员会届 时有用的仲裁国法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终 局的，对各方当事东说念主均有拘谨力，除非仲裁裁决另有规矩，仲裁 用度、讼师费由败诉方承担。 本公约受中国法律统辖。 第十九条 基金托管公约的效力 公约草案，应经托管公约当事东说念主加盖公章或合同专用章以及两边 法定代表东说念主或授权代理东说念主签章，公约当事东说念主两边可能每每根据中 国证监会的意见修改托管公约草案。托管公约以中国证监会注册 的文本为认真文本。                              托管公约 日起奏效。本托管公约的有用期自其奏效之日起至该基金财产清 算效果报中国证监会备案并公告之日止。 拘谨力。 外，基金料理东说念主和基金托管东说念主划分抓有两份，每份具有同等的法 律效力。 第二十条 基金托管公约的签订 东说念主在本托管公约上加盖公章或合同专用章，并由各自的法定代表东说念主 或授权代理东说念主签章，并注明本托管公约的签订地点和签订日历。 第二十一条 不可抗力 本合同下的一王人或部分义务，该义务的实际在不可抗力事件妨碍 其实际时间应予中止。 通过书面貌貌将不可抗力事件的发生文书其他当事东说念主，并实时向 其他当事东说念主提供对于此种不可抗力事件的适宜凭据。宣称不可抗 力事件导致其对本合同的实际在客不雅上成为不可能或伪善际的一 方，有包袱尽一切合理的悉力摈斥或松开此等不可抗力事件的影 响。 行本合同。不可抗力事件或其影响绝交或摈斥后，各方须立即恢 复实际各安静本合同项下的各项义务。 服的客不雅情况。 （本页以下无正文） （本页无正文，为《交银施罗德优择答复无邪配置搀和型证券投资 基金托管公约》签署页） 基金料理东说念主（盖印）：交银施罗德基金料理有限公司 法定代表东说念主或授权代理东说念主： 基金托管东说念主（盖印）：中信银行股份有限公司 法定代表东说念主或授权代理东说念主： 合同签订地：北京东城区 合同签订日历：       年   月   日

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