华安双债添利债券型证券投资基金        托管公约  基金管理东谈主：华安基金管理有限公司  基金托管东谈主：交通银行股份有限公司                                                    目              录  华安双债添利债券型证券投资基金                托管公约   鉴于华安基金管理有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有 限职守公司，拟召募华安双债添利债券型证券投资基金（以下简称“本基金”或 “基金”）；   鉴于交通银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银 行，按照联系法律法例的章程具备担任基金托管东谈主的阅历和智力；   鉴于华安基金管理有限公司拟担任华安双债添利债券型证券投资基金的基 金管理东谈主，交通银行股份有限公司拟担任华安双债添利债券型证券投资基金的基 金托管东谈主；   为明确华安双债添利债券型证券投资基金的基金管理东谈主和基金托管东谈主之间 的权益义务关系，特制订本公约；   除非文义另有所指，本公约的统统术语与《华安双债添利债券型证券投资基 金基金合同》（以下简称《基金合同》）中界说的相应术语具有疏通的含义。若 有招架应以《基金合同》为准，并依其条件解释。     华安双债添利债券型证券投资基金                      托管公约 一、基金托管公约当事东谈主 （一）基金管理东谈主      称呼：华安基金管理有限公司      住所：中国（上海）开脱买卖熟谙区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼 2118 室      办公地址：中国（上海）开脱买卖熟谙区世纪大路 8 号国金中心二期 31－      法定代表东谈主：朱学华      成立时刻：1998 年 6 月 4 日      批准成立机关：中国证券监督管理委员会      批准成立文号：中国证监会证监基字[1998]20 号      野心范围：基金成立，基金业务管理及中国证监会批准的其他业务      注册老本：1.5 亿元      组织风景：有限职守公司      存续时间：合手续野心 （二）基金托管东谈主      称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）      住所：上海市浦东新区银城中路 188 号（邮政编码：200120）      办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）      法定代表东谈主：任德奇      成立时刻：1987 年 3 月 30 日      批准成立机关及批准成立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东谈主民 银行银发［1987］40 号文      基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号      野心范围：接纳公众入款；披发短期、中期和遥远贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证管事及担保；代理收付款项业务；提供支合手箱管事；经国务院银行业  华安双债添利债券型证券投资基金                托管公约 监督管理机构批准的其他业务；野心结汇、售汇业务。   注册老本：742.62 亿元东谈主民币   组织风景：股份有限公司   存续时间：合手续野心 二、基金托管公约的依据、想法和原则   本公约依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开募 集证券投资基金信息败露管理办法》（以下简称《信息败露办法》）、《公开募 集洞开式证券投资基金流动性风险管理章程》、《华安双债添利债券型证券投资 基金基金合同》（以下简称《基金合同》）独特他关联章程坚定。   本公约的想法是明确基金管理东谈主和基金托管东谈主之间在基金财产的支合手、投资 运作、净值诡计、收益分拨、信息败露及相互监督等关联事宜中的权益、义务及 职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额合手有东谈主的正当权益。   基金管理东谈主和基金托管东谈主罢免对等自觉、古道信用、充分保护投资者正当利 益的原则，经协商一致，签订本公约。 三、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查 （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资行动应用监督权   （1）基金托管东谈主根据关联法律法例的章程及《基金合同》和本公约的约定， 对基金的投资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围为具有细腻流动性的金融器具，包括国债、金融债、中央 银行单子、方位政府债、城投债、中期单子、企业债、公司债、短期融资券、可 转债（含分离交游可转债）、钞票支合手证券、次级债、中小企业私募债、债券回 购、银行入款等固定收益类品种以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他 金融器具，但须相宜中国证监会联系章程。   本基金不屈直从二级阛阓买入股票、权证等权益类钞票，也不参与一级阛阓  华安双债添利债券型证券投资基金                    托管公约 新股申购和新股增发，但可合手有因可转债转股所形成的股票、因合手有该股票所派 发的权证以及因投资分离交游可转债而产生的权证等。因上述原因合手有的股票和 权证等钞票，本基金将在其可交游之日起的 90 个交游日内卖出。   本基金投资于债券的比例不低于基金钞票的 80%，其中对可转债和信用债的 投资比例共计不低于非现款基金钞票的 80%；现款或到期日在一年以内的政府债 券的投资比例不低于基金钞票净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等。   本基金所指信用债包括中期单子、非策略性金融债、企业债、公司债、城投 债、短期融资券、钞票支合手证券、中小企业私募债等除国债、策略性金融债和中 央银行单子之外的、非由国度信用担保的固定收益类金融器具。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行顺应 智力后，不错将其纳入投资范围。   基金托管东谈主对基金管理东谈主业务进行监督和核查的义务自《基金合同》奏效日 起开动履行。   （2）基金托管东谈主根据关联法律法例的章程及《基金合同》和本公约的约定， 对基金投资、融资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应相宜以下章程： 的投资比例共计不低于非现款基金钞票的 80%； 其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 不得跳动该上市公司可通顺股票的 15%；本基金管理东谈主宰理的沿途投资组合合手有 一家上市公司刊行的可通顺股票，不得跳动该上市公司可通顺股票的 30%；  华安双债添利债券型证券投资基金                     托管公约 值的 0.5%； 钞票净值的 10%； 该钞票支合手证券范围的 10%； 券，不得跳动其种种钞票支合手证券共计范围的 10%； 金合手有钞票支合手证券时间，要是其信用品级下跌、不再相宜投资圭表，应在评级 论述发布之日起 3 个月内赐与沿途卖出； 钞票净值的 40%；债券回购最遥远限为 1 年，债券回购到期后不得延期； 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东谈主之外 的成分以致基金不相宜前款所章程比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性 受限钞票的投资； 展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保合手 一致；    除上述第 2、12、15、16 项外，基金管理东谈主应当自《基金合同》奏效之日起 券刊行东谈主合并、基金范围变动等基金管理东谈主之外的成分以致基金投资不相宜上述 约定的投资比例章程的，基金管理东谈主应当在 10 个责任日内进行调理。法律法例 或监管部门修改或取消上述限制章程时，如适用于本基金，则本基金不受上述投 资组合限制并相应修改其投资组合限制章程。  华安双债添利债券型证券投资基金                托管公约   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于 主袋账户。   基金托管东谈主依照上述章程对本基金的投资组合限制及调理期限进行监督。   （3）基金托管东谈主根据关联法律法例的章程及《基金合同》和本公约的约定， 对基金投资阻挡行动进行监督。基金财产不得用于下列投资或者举止。 基金托管东谈主刊行的股票或者债券； 的基金管理东谈主、基金托管东谈主有其他紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内 承销的证券；   法律法例或监管部门取消上述阻挡性章程，如适用于本基金，则本基金投资 不再受联系限制。根据法律法例关联基金阻挡从事的关联交游的章程，《基金合 同》奏效后 2 个责任日内，基金管理东谈主和基金托管东谈主应相互提供与本机构有控股 关系的鼓吹或者与本机构有其他紧要蛮横关系的公司名单，以上名单发生变化的， 应实时赐与更新并见告对方。   （4）基金托管东谈主根据关联法律法例的章程及《基金合同》和本公约的约定， 对基金管理东谈主参与银行间债券阛阓进行监督。 东谈主参与银行间阛阓交游时靠近的交游敌手资信风险进行监督。   基金管理东谈主向基金托管东谈主提供相宜法律法例及行业圭表的银行间阛阓交游 敌手的名单。基金托管东谈主在收到名单后 2 个责任日内电话或回函阐发收到该名 单。基金管理东谈主应依期和不依期对银行间阛阓现券及回购交游敌手的名单进行更 新。基金托管东谈主在收到名单后 2 个责任日内电话或书面回函阐发，新名单自基金  华安双债添利债券型证券投资基金                托管公约 托管东谈主阐发当日奏效。新名单奏效前已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算 的交游，仍应按照公约进行结算。 于交游敌手资信风险引起的归天，基金管理东谈主应当负责向联系职守东谈主追偿。   （5）基金托管东谈主根据关联法律法例的章程及《基金合同》和本公约的约定， 对基金管理东谈主遴聘入款银行进行监督。   基金投资银行依期入款的，基金管理东谈主应根据法律法例的章程及《基金合同》 的约定，确定相宜条件的统统入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金 托管东谈主应据以对基金投资银行入款的交游敌手是否相宜关联章程进行监督。   本基金投资银行入款应相宜如下章程： 行入款业务账目及核算的信得过、准确。 签订书面公约，明确两边在联系公约签署、账户开设与管理、投资指示传达与执 行、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献支合手以及入款证实书的开立、传递、 支合手等经过中的权益、义务和职责，保护基金份额合手有东谈主的正当权益。 联系公约、账户云尔、投资指示、入款证实书等关联文献，切实履行托管职责。 《运作办法》等关联法律法例，以及国度关联账户管理、利率管理、支付结算等 的各项章程。   （6）基金托管东谈主对基金投资通顺受限证券的监督 的要紧见告》、       《对于基金投资非公迷惑行股票等通顺受限证券关联问题的见告》 等关联法律法例章程。 司证券刊行管理办法》范例的非公迷惑行股票、公迷惑行股票网下配售部分等在 刊行时明确一依期限锁依期的可交游证券，不包括由于发布紧要音讯或其他原因  华安双债添利债券型证券投资基金               托管公约 而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等通顺受限证券。 管理东谈主董事会批准的关联基金投资通顺受限证券的投资决策经过、风险戒指轨制。 基金投资非公迷惑行股票，基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准的流动性 风险处置预案。上述云尔应包括但不限于基金投资通顺受限证券的投资额度和投 资比例戒指情况。 基金管理东谈主应至少于初度实际投资指示之前两个责任日将上 述云尔书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有弥散的时刻进行审核。基金托管 东谈主应在收到上述云尔后两个责任日内，以书面或其他两边招供的神气阐发收到上 述云尔。 要求的关联书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、发 行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占 基金钞票净值的比例、已合手有通顺受限证券市值占钞票净值的比例、资金划付时 间等。基金管理东谈主应保证上述信息的信得过、完好意思，并应至少于拟实际投资指示前 两个责任日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有弥散的时刻进行 审核。 为上述云尔可能导致基金投资出现风险的，有权要求基金管理东谈主在投资通顺受限 证券前就该风险的摒除或戒备步调进行补充书面说明，并保留检察基金管理东谈主风 险管理部门就基金投资通顺受限证券出具的风险评估论述等备查云尔的权益。否 则，基金托管东谈主有权断绝实际关联指示。因断绝实际该指示变成基金财产归天的， 基金托管东谈主不承担任何职守，并有权论述中国证监会。   如基金管理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求治理。 要是基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何职守。   （7）基金托管东谈主对基金投资中期单子的监督 知》等关联法律法例的章程，并与基金托管东谈主签订《基金投资中期单子风险戒指 补充公约》。  华安双债添利债券型证券投资基金                 托管公约 金投资中期单子联系流动性风险处置预案提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主对钞票 管理东谈主是否恪守联系轨制、流动性风险处置预案以及联系投资额度和比例的情况 进行监督。   基金管理东谈主确定基金投资中期单子的，应根据《托管公约》及联系补充公约 的约定向基金托管东谈主提供其托管基金拟购买中期单子的数目和价钱、应划付的金 额等实际指示所需联系信息，并保证上述信息的信得过、准确、完好意思。   基金托管东谈主搪塞基金管理东谈主提供的关联书面信息进行审核，基金托管东谈主觉得 上述云尔可能导致基金投资出现风险的，有权要求基金管理东谈主在投资中期单子前 就该风险的摒除或戒备步调进行补充书面说明，并保留检察基金管理东谈主风险管理 部门就基金投资中期单子出具的风险评估论述等备查云尔的权益。不然，基金托 管东谈主有权断绝实际关联指示。因断绝实际该指示变成基金财产归天的，基金托管 东谈主不承担任何职守，并有权论述中国证监会。   如基金管理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求治理。 要是基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何职守。   （8）基金托管东谈主对基金投资中小企业私募债券的监督 募债券关联问题的见告》等关联法律法例的章程，并与基金托管东谈主签订《基金投 资中小企业私募债券风险戒指补充公约》。 资决策经过、风险戒指轨制以及基金投资中小企业私募债券联系流动性风险和信 用风险处置预案提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主对基金管理东谈主是否恪守联系轨制、 流动性风险和信用风险处置预案以及联系投资额度和比例的情况进行监督。   （9）基金托管东谈主根据法律法例的章程及《基金合同》和本公约的约定，对 基金投资其他方面进行监督。 （二）基金托管东谈主应根据关联法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金资 产净值诡计、基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入阐发、基 金收益分拨、联系信息败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐扬数据等进行 监督和核查。要是基金管理东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将伪善的事迹阐扬数  华安双债添利债券型证券投资基金              托管公约 据印制在宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何职守，并有权在发现后 论述中国证监会。 （三）基金管理东谈主应积极合作和协助基金托管东谈主的监督和核查，在章程时刻内答 复并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证。对基金托管东谈主按照法例要求需 向中国证监会报送基金监督论述的，基金管理东谈主应积极合作提供联总共据云尔 和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示或实质投资运作违背《基金法》独特 他关联法例、《基金合同》和本公约章程的行动，应实时以书面风景见告基金管 理东谈主限期检阅，基金管理东谈主收到见告后应实时查对，并以电话或书面风景向基金 托管东谈主反馈，说明非法原因及检阅期限，并保证在规依期限内实时改正。在限期 内，基金托管东谈主有权随时对见告事项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理 东谈主对基金托管东谈主见告的非法事项未能在限期内检阅的，基金托管东谈主有权论述中国 证监会。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要非法行动，应立即论述中国证监会，同期 见告基金管理东谈主在限期内检阅。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主的指示违背法律、行政法例和其他关联章程，或 者违背《基金合同》约定的，应当断绝实际，立即见告基金管理东谈主，并实时向中 国证监会论述。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交游智力也曾奏效的指示违背法律、行政 法例和其他关联章程，或者违背《基金合同》约定的，应当立即见告基金管理 东谈主，并实时向中国证监会论述。 （四）当基金合手有特定钞票且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基 金份额合手有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并参议管帐师 事务所见地后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基 金份额合手有东谈主大会审议。   基金托管东谈主依照联系法律法例的章程和基金合同的约定，对侧袋机制启用、 特定钞票处置和信息败露等方面进行复核和监督。侧袋机制实施时间的具体王法 依照联系法律法例的章程和基金合同的约定实际。  华安双债添利债券型证券投资基金                 托管公约 四、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   根据《基金法》独特他关联法例、《基金合同》和本公约章程，基金管理东谈主 对基金托管东谈主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主 是否安全支合手基金财产、开立基金财产的资金账户和证券账户及债券托管账户， 是否实时、准确复核基金管理东谈主诡计的基金钞票净值和基金份额净值，是否根据 基金管理东谈主指示办理计帐交收，是否按照法例章程和《基金合同》章程进行联系 信息败露和监督基金投资运作等行动。   基金管理东谈主依期和不依期地对基金托管东谈主支合手的基金钞票进行核查。基金托 管东谈主应积极合作基金管理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交联系云尔以供基金 管理东谈主核查托管财产的完好意思性和信得过性，在章程时刻内复兴并改正。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主未对基金钞票实行分账管理、私自挪用基金钞票、 未实际或无故蔓延实际基金管理东谈主资金划拨指示、透露基金投资信息等违背《基 金法》、《基金合同》、本公约独特他关联章程的，应实时以书面风景见告基金 托管东谈主在限期内检阅，基金托管东谈主收到见告后应实时查对并以书面风景对基金管 理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主有权随时对见告事项进行复查，督促基金 托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主见告的非法事项未能在限期内检阅的，基 金管理东谈主应论述中国证监会。对基金管理东谈主按照法例要求需向中国证监会报送基 金监督论述的，基金托管东谈主应积极合作提供联总共据云尔和轨制等。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主有紧要非法行动，应立即论述中国证监会，同期 见告基金托管东谈主在限期内检阅。 五、基金财产的支合手 （一）基金财产支合手的原则   （1）基金托管东谈主应安全支合手基金财产，未经基金管理东谈主的指示，不得自行 运用、刑事职守、分拨基金的任何钞票。   （2）基金财产应孤苦于基金管理东谈主、基金托管东谈主的固有财产。   （3）基金托管东谈主按照章程开立基金财产的资金账户、证券账户和债券托管  华安双债添利债券型证券投资基金                  托管公约 账户。   （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分别设立账户，确保基金财产的 完好意思和孤苦。   （5）对于因为基金投钞票生的应收钞票和基金申购过程中产生的应收钞票， 应由基金管理东谈主负责与关联当事东谈主确定到账日历并见告基金托管东谈主，到账日基金 钞票莫得到达基金银行入款账户的，基金托管东谈主应实时见告基金管理东谈主采用步调 进行催收。由此给基金变成归天的，基金管理东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基金的 归天。基金托管东谈主对此不承担任何职守。   （6）除依据法律法例和《基金合同》的章程外，基金托管东谈主不得奉求第三 东谈主托管基金财产。 （二）《基金合同》奏效时召募钞票的考据   基金召募期满之日起 10 日内，召募的基金份额总数、基金召募金额、基金 份额合手有东谈主东谈主数相宜《基金法》、《运作办法》等关联章程后，由基金管理东谈主聘 请具有从事证券联系业务阅历的管帐师事务所进行验资，出具验资论述，出具的 验资论述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名有用。验资完 成，基金管理东谈主应将召募到的沿途资金存入基金托管东谈主为基金开立的基金银行存 款账户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具联系贯通文献。 （三）基金的银行入款账户的开立和管理   （1）基金托管东谈主应负责本基金银行入款账户的开立和管理。   （2）基金托管东谈主以本基金的口头在其营业机构开立基金的银行入款账户， 并根据中国东谈主民银行章程计息。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主制作、支合手 和使用。本基金的一切货币相差举止，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付 基金收益，均需通过本基金的银行入款账户进行。   （3）本基金银行入款账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。 基金托管东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行入款账户；亦 不得使用基金的任何银行入款账户进行本基金业务之外的举止。   （4）基金托管东谈主不错通过请求灵通本基金银行账户的企业网上银行业务进 行资金支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管  华安双债添利债券型证券投资基金              托管公约 钞票的资金结算汇划业务。   （5）基金银行入款账户的管理当相宜《中华东谈主民共和国单子法》、《东谈主民 币银行账户结算管理办法》、《现款管理暂行条例实施确信》、《东谈主民币利率管 理的关联章程》《支付结算办法》以及银行业监督管理机构的其他章程。 （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和管理   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的神气在中国证券登记结算有限责 任公司开立证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金管理东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的举止。   基金管理东谈主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限职守公司开立结 算备付金账户即资金交收账户，用于证券交游资金的结算。基金托管东谈主以本基金 的口头在托管东谈主处开立基金的证券交游资金结算的二级结算备付金账户。 （五）债券托管账户的开立和管理   （1）召募资金教育资后，基金托管东谈主负责在中央国债登记结算有限职守公 司和银行间阛阓计帐所股份有限公司以本基金的口头开立债券托管账户，并由基 金托管东谈主负责基金的债券及资金的计帐。在上述手续办理完了后，由基金托管东谈主 向东谈主民银行进行报备。基金管理东谈主负责请求基金干与寰宇银行间同行拆借阛阓进 行交游，由基金管理东谈主在中海外汇交游中心开设同行拆借阛阓交游账户。   （2）基金管理东谈主和基金托管东谈主共同代表基金签订寰宇银行间债券阛阓债券 回购主公约，公约原本由基金托管东谈主支合手，公约副本由基金管理东谈主保存。 （六）其他账户的开立和管理   若中国证监会或其他监管机构在本托管公约坚定日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，触及联系账户的开立、使用的，由基金管理东谈主协助基金托 管东谈主根据关联法律法例的章程和《基金合同》的约定，开立关联账户。该账户按 关联王法使用并管理。  华安双债添利债券型证券投资基金                 托管公约 （七）基金财产投资的关联什物证券、银行入款依期存单等有价凭证的支合手   什物证券由基金托管东谈主存放于托管银行的支合手库。什物证券的购买和转让， 由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构 实质有用戒指的本基金钞票不承担支合手职守。   银行入款依期存单等有价凭证由基金托管东谈主负责支合手。 （八）与基金财产关联的紧要合同的支合手   由基金管理东谈主代表基金签署的与基金关联的紧要合同的原件分别由基金托 管东谈主、基金管理东谈主支合手，联系业务智力另有限制除外。除本公约另有章程外，基 金管理东谈主在代基金签署与基金关联的紧要合同期应尽可能保证合手有二份以上的 原本，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各合手有一份原本的原件，基金管理东谈主应 实时将原本投递基金托管东谈主处。合同的支合手期限按照国度关联章程实际。   对于无法取得二份以上的原本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权 业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得回荡。 六、指示的发送、阐发和实际 （一）基金管理东谈主对发送指示东谈主员的书面授权   基金管理东谈主应事前书面见告（以下称“授权见告”）基金托管东谈主有权发送指 令的东谈主员名单、署名样本、预留印鉴和启用日历，注明相应的权限，并章程基金 管理东谈主向基金托管东谈主发送指示时基金托管东谈主阐发有权发送东谈主员身份的方法。基金 管理东谈主向基金托管东谈主发出的授权见告应加盖公章。基金管理东谈主发出授权见告后， 以电话风景向基金托管东谈主阐发，授权见告自其上头注明的启用日历开动奏效，在 而后三个责任日内基金管理东谈主应将授权见告的原本送交基金托管东谈主。   基金托管东谈主收到授权见告后，将署名和印鉴与预留样本查对无误后，应在收 到授权见告当日电话向基金管理东谈主阐发。   基金管理东谈主和基金托管东谈主对授权文献负有掩饰义务，其内容不得向授权东谈主及 联系操作主谈主员之外的任何东谈主透露。 （二）指示的内容  华安双债添利债券型证券投资基金                    托管公约   指示是基金管理东谈主在运用基金钞票时，向基金托管东谈主发出的资金划拨独特他 款项收付的指示。指示应写明款项事由、支付时刻、到账时刻、金额、账户等执 行支付所需内容，加盖预留印鉴。 （三）指示的发送、阐发和实际的时刻和智力   基金管理东谈主应按照《基金法》独特他关联法例、《基金合同》和本公约的规 定，在其正当的野心权限和交游权限内发送指示，发送东谈主应按照其授权权限发送 指示。指示由“授权见告”确定的有权发送东谈主代表基金管理东谈主用传果然神气向基 金托管东谈主发送。发送后基金管理东谈主实时通过电话与基金托管东谈主阐发指示内容。基 金管理东谈主必须在 15:30 之前向基金托管东谈主发送付款指示，15:30 之后发送付款指 令的，基金托管东谈主不行保证划账获胜。如基金管理东谈主要求本日某一时点到账，必 须至少提前 2 小时向基金托管东谈主发送付款指示并与基金托管东谈主电话阐发。基金管 理东谈主指示传输不足时，未能留出弥散的实际时刻，以致指示未能实时实际的，基 金托管东谈主不承担由此导致的归天。基金管理东谈主向基金托管东谈主下达指示时，应确保 基金银行账户有弥散的资金余额，对基金管理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金 托管东谈主发出的指示，基金托管东谈主可不予实际，独立即见告基金管理东谈主，基金托管 东谈主不承担因为不实际该指示而变成归天的职守。基金管理东谈主应将同行阛阓交游成 交单加盖章章后传真给基金托管东谈主。对于被授权东谈主发出的指示，基金管理东谈主不得 否定其遵守。基金托管东谈主依照“授权见告”章程的方法阐发指示的有用后，方可 实际指示。指示实际完了后，基金托管东谈主应实时见告基金管理东谈主。基金托管东谈主仅 根据基金管理东谈主的授权文献对指示进行口头相符性的风景审查，对其信得过性不承 担职守。 （四）基金管理东谈主发送伪善指示的情形和处奢睿力   基金管理东谈主发送伪善指示的情形包括指示发送东谈主员无权或卓越权限发送指 令及交割信息伪善，指示核心纽信息暧昧不清或不全等。基金托管东谈主在履行监督 职能时，发现基金管理东谈主的指示伪善时，有权断绝实际，并实时见告基金管理东谈主 改正。 （五）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、断绝实际指示的情形和处奢睿力  华安双债添利债券型证券投资基金                 托管公约   基金托管东谈主在对基金场外投资指示进行审核时，如发现基金管理东谈主的投资指 令违背关联基金的法律法例、《基金合同》、本公约的章程，如交游未奏效，则 不予实际独立即见告基金管理东谈主；如交游已奏效，则以书面风景见告基金管理东谈主 限期检阅，并论述中国证监会。基金管理东谈主收到见告后应实时查对，并以约定形 式向基金托管东谈主反馈，由此变成的归天由基金管理东谈主承担。   基金托管东谈主在对基金场外投资指示进行审核时，如发现投资指示有可能违背 法律法例、《基金合同》、本公约的章程，应暂缓实际指示，见告基金管理东谈主改 正。要是基金管理东谈主拒不改正，基金托管东谈主有权向中国证监会论述。 （六）基金托管东谈主未按照基金管理东谈主指示实际的处理方法   基金托管东谈主由于自己原因变成未按照基金管理东谈主发送的频频指示实际，给基 金份额合手有东谈主变成归天的，对由此变成的平直经济归天负补偿职守。 （七）被授权东谈主员的更换   基金管理东谈主撤换被授权东谈主员或改变被授权东谈主员的权限，必须提前至少三个工 作日，使用传真向基金托管东谈主发出加盖公章的被授权东谈主变更见告，注明启用日历， 同期电话见告基金托管东谈主。被授权东谈主变更见告自其上头注明的启用日历起开动生 效。基金管理东谈主对授权见告的内容的修改自启用日历起奏效。基金管理东谈主在而后 三个责任日内将被授权东谈主变更见告的原本送交基金托管东谈主。   要是基金管理东谈主也曾清除或篡改对指示发送东谈主员的授权，况兼书面见告基金 托管东谈主，则对于在变更见告的启用日历后该指示发送东谈主员无权发送的指示，或超 权限发送的指示，基金管理东谈主不承担职守。 七、交游及计帐交收安排 （一）遴聘代理证券买卖的证券野心境构的圭表和智力   基金管理东谈主负责遴聘代理本基金证券买卖的证券野心境构。   （1）遴聘圭表 密的要求；  华安双债添利债券型证券投资基金              托管公约 务需要，提供高质地的揣摸论述和较为全面的管事； 体资源，为基金投资赢取契机；   （2）遴聘智力   基金管理东谈主根据以上圭表进行查考后遴聘证券野心境构。基金管理东谈主应代表 基金与被遴聘的证券野心境构签订交游单元租用公约。基金管理东谈主应实时将基金 专用交游单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面风景见告基金托 管东谈主，并在法定信息败露公告中败露联系内容。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   （1）资金划拨   对于基金管理东谈主的资金划拨指示，基金托管东谈主在复核无误后应在规依期限内 实际，不得延误。基金管理东谈主应保证基金托管东谈主在实际基金管理东谈主发送的资金划 拨指示时，基金银行账户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足 时，基金托管东谈主有权断绝基金管理东谈主发送的划款指示。基金管理东谈主在发送划款指 令时应充分接头基金托管东谈主的划款处理时刻和在途时刻。在基金资金头寸充足的 情况下，基金托管东谈主对基金管理东谈主相宜法律法例、《基金合同》、本公约的指示 不得拖延或断绝实际。对超头寸的划款指示，基金托管东谈主有权止付但应实时电话 见告基金管理东谈主，由此变成的归天由基金管理东谈主承担。   （2）结算神气   支付结算以转账风景进行。如中国东谈主民银行有更快捷、安全、可行的结算方 式，基金托管东谈主可根据需要进行调理。   （3）证券交游资金的计帐   本基金投资于证券而发生的场内、场酬酢易的计帐交割，由基金托管东谈主负责 办理。   本基金证券投资的计帐交割，由基金托管东谈主通过登记结算机构办理。如因基 金托管东谈主的自己原因在计帐上变成基金钞票的归天，应由基金托管东谈主负责补偿基 金的归天；要是因为基金管理东谈主违背法律法例的章程进行证券投资而变成基金投  华安双债添利债券型证券投资基金                  托管公约 资计帐贫窭和风险的，基金托管东谈主发现后应立即见告基金管理东谈主，由基金管理东谈主 负责治理，基金托管东谈主应给予必要的合作，由此给基金变成的归天由基金管理东谈主 承担。   基金托管东谈主在完成联系登记结算公司见告的事项后应以书面风景见告基金 管理东谈主。   由于基金管理东谈主的原因变成基金无法按时支付证券计帐款，按照登记结算机 构的关联章程办理。 （三）基金管理东谈主与基金托管东谈主进行资金、证券账目和交纪行载的查对   对基金的交纪行载，由基金管理东谈主按日进行查对。逐日对外败露基金份额净 值之前，必须保证本日统统实质交纪行载与基金管帐账簿上的交纪行载彻底一致。 要是交纪行载与管帐账簿记载不一致，变成基金管帐核算不完好意思或不信得过，由此 导致的归天由基金的管帐职守方承担。基金管理东谈主每一交游日以两边招供的神气 在当日沿途交游结果后，将编制的基金资金、证券账目传送给基金托管东谈主，基金 托管东谈主按日进行账目查对。   对什物券账目，联系各方依期进行账实查对。   基金托管东谈主应按依期查对质券账户中的证券数目和种类。   两边可协商领受电子对账神气进行账目查对。 （四）申购、赎回、调动洞开式基金的资金计帐和数据传递的时刻、智力及托管 公约当事东谈主的职守界定   （1）基金份额申购、赎回的阐发，计帐由基金管理东谈主指定的注册登记机构 负责。   （2）基金管理东谈主应将每个洞开日的申购、赎回、调动洞开式基金的数据传 送给基金托管东谈主。基金管理东谈主搪塞传递的申购、赎回、调动洞开式基金的数据真 实性、准确性、完好意思性负责。基金托管东谈主应实时查收申购资金的到账情况并根据 基金管理东谈主指示实时划付赎回及调动款项。   （3）基金管理东谈主应在 T＋2 日前将申购净额（不包含申购费）划至托管账户。 如申购净额未能如期到账，基金托管东谈主应实时见告基金管理东谈主采用步调进行催收， 由此给基金变成归天的，由职守方承担。基金管理东谈主负责向职守方追偿基金的损  华安双债添利债券型证券投资基金                托管公约 失。   （4）基金管理东谈主应实时向基金托管东谈主发送赎回及调动资金的划拨指示。基 金托管东谈主依据划款指示划至基金管理东谈主指定账户。基金管理东谈主应实时见告基金托 管东谈主划付。若赎回金额未能如期划拨，由此变成的归天，由职守方承担。基金管 理东谈主负责向职守方追偿基金的归天。 （五）基金收益分拨的计帐交收安排   （1）基金管理东谈主决定收益分拨决策并见告基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核 后公告。   （2）基金托管东谈主和基金管理东谈主对基金收益分拨进行账务处理并查对后，基 金管理东谈主应实时向基金托管东谈主发送分发现款红利的划款指示，基金托管东谈主依据划 款指示在指定划付日实时将资金划至基金管理东谈主指定账户。   （3）基金管理东谈主不才达分成款支付指示时，应给基金托管东谈主留出必需的划 款时刻。 八、基金钞票净值诡计和管帐核算 （一）基金钞票净值及基金份额净值的诡计与复核   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。   基金管理东谈主应每责任日对基金钞票估值。估值原则应相宜《基金合同》、                                  《关 于证券投资基金实际估值业务及份额净值计价关联事项的见告》 独特他法律、法例的章程。基金钞票净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责诡计， 基金托管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个责任日交游结果后诡计当日的基金钞票净 值，以约定神气发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值诡计效率复核后，将复核 效率反馈给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金份额净值赐与公布。   本基金按以下方法估值：   （1）证券交游所上市的有价证券的估值 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生 紧要变化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的  华安双债添利债券型证券投资基金                  托管公约 市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化因 素，调理最近交游市价，确定公允价钱。 且最近交游日后经济环境未发生紧要变化，按最近交游日的收盘价估值。如最近 交游日后经济环境发生了紧要变化的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变 化成分，调理最近交游市价，确定公允价钱； 含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经 济环境未发生紧要变化，按最近交游日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值。如最近交游日后经济环境发生了紧要变化的，优配新闻可 参考近似投资品种的现行市价及紧要变化成分，调理最近交游市价，确定公允价 格； 易所上市的钞票支合手证券，领受估值技能确定公允价值，在估值技能难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）处于未上市时间的有价证券应分辩如下情况处理： 估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。      （3）寰宇银行间债券阛阓交游的债券、钞票支合手证券等固定收益品种，采 用估值技能确定公允价值。      （4）湮灭债券同期在两个或两个以上阛阓交游的，按债券所处的阛阓分别 估值。      （5）因合手有股票而享有的配股权，领受估值技能确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。      （6）中小企业私募债券，领受估值技能确定公允价值，在估值技能难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。  华安双债添利债券型证券投资基金                 托管公约   （7）其他钞票的估值方法   其他钞票按国度关联章程进行估值。   （8）在职何情况下，基金管理东谈主如领受上述估值方法对基金财产进行估值， 均应被觉得领受了顺应的估值方法。关联词，如有可信字据标明按上述方法进行估 值不行客不雅反应其公允价值的，基金管理东谈主在玄虚接头阛阓各成分的基础上，可 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （9）联系法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项， 按国度最新章程估值。   基金管理东谈主、基金托管东谈主发现基金估值违背《基金合同》订明的估值方法、 智力以及联系法律法例的章程或者未能充分爱戴基金份额合手有东谈主利益时，发现方 应实时见告对方，以约定的方法、智力和联系法律法例的章程进行估值，以爱戴 基金份额合手有东谈主的利益。   基金钞票净值诡计和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。因此，就与本 基金关联的管帐问题，本基金的管帐职守方是基金管理东谈主。如经联系各方在对等 基础上充分经营后，仍无法达成一致的见地，基金管理东谈主有权按照其对基金净值 的诡计效率对外赐与公布，由此给基金份额合手有东谈主和基金变成的归天以及因该交 易日基金净值诡计顺延伪善而引起的归天，由基金管理东谈主负责赔付。 （二）实施侧袋机制时间的基金钞票估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并 败露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户基金份额净值。 （三）净值差错处理  当基金份额净值少许点后4位以内（含第4位）发生估值伪善时，视为基金 份额净值伪善。当发生净值诡计伪善时，由基金管理东谈主负责处理，由此给基金 份额合手有东谈主和基金变成归天的，由基金管理东谈主对基金份额合手有东谈主或者基金先行 支付补偿金。基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据实质情况界定两边承担的职守， 经阐发后按以下条件进行补偿。   （1）如领受本公约第八章“基金钞票净值及基金份额净值的诡计与复核” 中估值方法的第（1）－（9）进行处理时，若基金管理东谈主净值诡计出错，基金托  华安双债添利债券型证券投资基金                 托管公约 管东谈主在复核过程中莫得发现，且变成基金份额合手有东谈主归天的，应根据法律法例的 章程对投资者或基金支付补偿金，就实质向投资者或基金支付的补偿金额，由基 金管理东谈主与基金托管东谈主按护士理费率和托管费率的比例各自承担相应的职守；   （2）如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的诡计效率，天然屡次重 新诡计和查对，尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形， 以基金管理东谈主的诡计效率对外公布，由此给基金份额合手有东谈主和基金变成的归天以 及因该交游日基金钞票净值诡计顺延伪善而引起的归天，由基金管理东谈主负责赔付， 基金托管东谈主不负补偿职守；   （3）基金管理东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第（8）项进行估值时，所变成 的谬误不手脚基金份额净值伪善处理。   由于交游所及登记结算公司发送的数据伪善、关联管帐轨制变化或由于其他 不可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然也曾采用必要、顺应、合理的步调 进行查验，关联词未能发现该伪善的，由此变成的基金钞票估值伪善，基金管理东谈主 和基金托管东谈主不错免除补偿职守。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极采用必要 的步调摒除由此变成的影响。   针对净值差错处理，要是法律法例或证监会有新的章程，则按新的章程实际； 要是行业有通行作念法，在不相背法律法例且不毁伤投资者利益的前提下，两边应 本着对等和保护基金份额合手有东谈主利益的原则从头协商确定处理原则。 （四）基金管帐轨制  按国度关联部门制定的管帐轨制实际。 （五）基金账册的建立   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的湮灭记 账方法和管帐处理原则，分别独随即设立、登录和支合抄本基金的全套账册，对双 方各自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐 处理方法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。 （六）管帐数据和财务方针的查对  华安双债添利债券型证券投资基金                托管公约   两边应每个交游日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金管理东谈主和 基金托管东谈主必须实时查明原因并检阅，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无 法查找到错账的原因而影响到基金净值的诡计和公告的，以基金管理东谈主的账册为 准。 （七）基金依期论述的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月分别孤苦编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个责任日内完成。依期论述文献应按中国证监会的要求公 告。季度报表的编制，应于每季度终了后 15 个责任日内完成；中期论述在基金 管帐年度前 6 个月结果后的两个月内公告；年度论述在管帐年度结果后上月内公 告。基金合同奏效后，基金管理东谈主应至少每年更新并公告一次基金招募说明书、 基金家具云尔节录。   基金管理东谈主在月度报表完成当日，对报表加盖公章后，以约定神气将关联报 表提供基金托管东谈主；基金托管东谈主在 2 个责任日内进行复核，并将复核效率实时以 约定神气见告基金管理东谈主。基金管理东谈主在季度报表完成当日，以约定神气将关联 报表提供基金托管东谈主；基金托管东谈主在 5 个责任日内进行复核，并将复核效率反馈 给基金管理东谈主。基金管理东谈主在更新招募说明书完成当日，将关联论述提供基金托 管东谈主，基金托管东谈主在收到后实时进行复核，并将复核效率反馈给基金管理东谈主。基 金管理东谈主在中期论述完成当日，将关联论述提供基金托管东谈主，基金托管东谈主在收到 后 20 日内进行复核，并将复核效率反馈给基金管理东谈主。基金管理东谈主在年度论述 完成当日，将关联论述提供基金托管东谈主，基金托管东谈主在收到后 30 日内复核，并 将复核效率反馈给基金管理东谈主。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在 不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调理，调理以两边招供 的账务处理神气为准。要是基金管理东谈主与基金托管东谈主不行于应当发布公告之日前 就联系报抒发成一致，基金管理东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托 管东谈主有权就联系情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务报表、季度论述、中期论述或年度论述复核完了后，可 以出具复核阐发书（盖章）或以其他两边约定的神气阐发，以备有权机构对子系 文献审核查验。  华安双债添利债券型证券投资基金                   托管公约 九、基金收益分拨   基金收益分拨是指将本基金的可分拨收益根据合手有基金份额的数目按比例 向基金份额合手有东谈主进行分拨。 （一）基金收益分拨应该相宜《基金合同》中收益分拨原则的章程，具体章程如 下：   （1）由于本基金 A 类、E 类基金份额不收取销售管事费，C 类基金份额收取 销售管事费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同，但本基金湮灭基 金份额类别内的每份基金份额享有同中分拨权。   （2）基金收益分拨基准日的基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨净 额后不行低于面值；   （3）收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。当 投资东谈主的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基 金注册登记机构可将投资东谈主的现款红利自动转为基金份额。   （4）本基金收益分拨采用现款神气或红利再投资神气（指将现款红利自动 转为相应类别的基金份额进行再投资），基金份额合手有东谈主可遴聘现款神气或红利 再投资神气；基金份额合手有东谈主事前未作念出遴聘的，默许的分成神气为现款红利方 式。   （5）在相宜关联基金分成条件的前提下，本基金收益每年最多分拨 12 次， 每次收益分拨最低比例为 20%。若《基金合同》奏效活气 3 个月可不进行收益分 配。基金收益分拨比例应当以收益分拨基准日可供分拨利润为基准诡计。可供分 配利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已杀青收益的孰 低数。   （6）分成权益登记日请求申购的基金份额不享受当次分成，分成权益登记 日请求赎回的基金份额享受当次分成。   （7）法律法例或监管机关另有章程的，从其章程。 （二）基金收益分拨决策确凿定与公告   基金收益分拨决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主核实后确定，基金管 理东谈主应实时依照《信息败露办法》的关联章程在章程引子公告。在收益分拨决策  华安双债添利债券型证券投资基金                托管公约 公布后，基金管理东谈主依据具体决策的章程就支付的现款红利向基金托管东谈主下达收 益分拨的付款指示，基金托管东谈主按指示将收益分拨的沿途资金划入基金管理东谈主的 指定账户，并由基金管理东谈主负责分拨。基金收益分拨决策须载明限制收益分拨基 准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、分拨原则、分拨时刻、分拨数额及比 例、分拨神气、支付神气及关联手续费等内容。 （三）实施侧袋机制时间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的章程。 十、基金信息败露 （一）掩饰义务   除按照《基金法》、《基金合同》、《信息败露办法》及中国证监会对于基 金信息败露的关联章程进行败露之外，基金管理东谈主和基金托管东谈主对公开败露前的 基金信息、从对方赢得的业务信息独特他不宜公开败露的基金信息应予掩饰，不 得向任何第三方透露。法律法例另有章程的以及审计需要的除外。   如下情况不应视为基金管理东谈主或基金托管东谈主违背掩饰义务：   （1）非因基金管理东谈主和基金托管东谈主的原因导致掩饰信息被败露、透露或公 开；   （2）基金管理东谈主和基金托管东谈主为恪守和恪守法院判决、仲裁裁决或中国证 监会等监管机构的呐喊决定所作念出的信息败露或公开。 （二）基金管理东谈主和基金托管东谈主在基金信息败露中的职责和信息败露智力   基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据联系法律法例、《基金合同》的章程各自承 担相应的信息败露职责。基金管理东谈主和基金托管东谈主负有积极合作、相互督促、彼 此监督，保证其履行按照法定神气和时限败露的义务。   本基金信息败露的文献，包括《基金合同》章程的依期论述、临时论述、基 金净值信息及中国证监会章程的其他必要的公告文献，由基金管理东谈主拟定并公布。   基金托管东谈主应按本公约第八条第（六）款的章程对子系论述进行复核。基金 年报中的财务管帐论述经相宜《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审  华安双债添利债券型证券投资基金                托管公约 计后方可败露。   本基金的信息败露公告，必须在证监会章程引子发布。 （三）暂停或蔓延信息败露的情形   （1）基金投资所触及的证券交游所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力或其他情形以致基金管理东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基 金钞票价值时；   （3）占基金异常比例的投资品种的估值出现紧要调动，而基金管理东谈主为保 障基金份额合手有东谈主的利益决定蔓延估值时；   （4）出现基金管理东谈主觉得属于会导致基金管理东谈主不行出售或评估基金钞票 的要紧事故的任何情况时；   （5）刻下一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活跃阛阓 价钱且领受估值技能仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商 一致暂停估值的；   （6）法律法例章程、中国证监会或《基金合同》认定的其他情形。 （四）基金托管东谈主论述   基金托管东谈主应按《基金法》和中国证监会的关联章程出具基金托管情况论述。 基金托管东谈主论述说明该半年度/年度基金托管东谈主和基金管理东谈主履行《基金合同》 的情况，是基金中期论述和年度论述的构成部分。 （五）实施侧袋机制时间的信息败露   本基金实施侧袋机制的，联系信息败露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的章程进行信息败露，详见招募说明书的章程。 十一、基金用度   （一）基金管理东谈主的管理费   本基金的管理费率为年费率 0.30%。   在频频情况下，基金管理费按前一日基金钞票净值的年费率计提。诡计方法 如下：  华安双债添利债券型证券投资基金                  托管公约        H＝E×年管理费率÷过去天数        H 为逐日应计提的基金管理费        E 为前一日基金钞票净值   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主于次月首日起 5 个责任日内 从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。   （二）基金托管东谈主的托管费   本基金的托管费率为年费率 0.10%。   在频频情况下，基金托管费按前一日基金钞票净值的年费率计提。诡计方法 如下：        H=E×年托管费率÷过去天数        H 为逐日应计提的基金托管费        E 为前一日基金钞票净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主于次月首日起 5 个责任日内 从基金钞票中一次性支取。   （三）基金销售管事费   本基金 A 类、E 类基金份额不收取销售管事费，C 类基金份额的销售管事费 率为年费率 0.35%。   在频频情况下，C 类基金份额销售管事费按前一日 C 类基金份额钞票净值的   H＝E×0.35%÷过去天数   H 为本基金 C 类基金份额逐日应计提的销售管事费   E 为本基金 C 类基金份额前一日基金钞票净值   销售管事费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主于次月首日起 5 个责任日内 从基金财产中一次性划出，由登记机构代收，登记机构收到后按联系合同章程支 付给基金销售机构等。   （四）由于本基金为洞开式基金，范围随时可变，当本基金达到一定例模 或阛阓发生变化时，在恪守联系的法律法例并履行了必要的智力的前提下，基 金管理东谈主可酌情调低基金管理费率，或基金托管东谈主可酌情调低基金托管费率。 此项调理不需要基金份额合手有东谈主大会决议通过。基金管理东谈主必须依照《信息披  华安双债添利债券型证券投资基金                 托管公约 露办法》的关联章程于新的费率实施日前在中国证监会章程引子上刊登公告。   （五）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户钞票变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收 取管理费，详见招募说明书的章程。   （六）从基金钞票中列支基金管理东谈主的管理费、基金托管东谈主的托管费和C类 基金份额销售管事费之外的其他基金用度，应当依据关联法律法例、《基金合 同》的章程；基金管理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未彻底履行义务导致的用度 支拨或基金财产的归天，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入 基金用度。《基金合同》奏效之前的讼师费、管帐师费和信息败露用度等不得 从基金财产中列支；基金托管东谈主对不相宜《基金法》、《运作办法》等关联规 定以及《基金合同》的其他用度有权断绝实际。要是基金托管东谈主发现基金管理 东谈主违背关联法律法例的关联章程和《基金合同》、本公约的约定，从基金财产 中列支用度，有权要求基金管理东谈主作念出版面解释，要是基金托管东谈主觉得基金管 理东谈主无正派或合理的根由，不错断绝支付。 十二、基金份额合手有东谈主名册的支合手   基金管理东谈主可奉求基金注册登记东谈主登记和支合手基金份额合手有东谈主名册。基金份 额合手有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额合手有东谈主的称呼和合手有的基金份额。   基金份额合手有东谈主名册，包括基金召募期结果并阐发认购请求后的基金份额合手 有东谈主名册、基金份额合手有东谈主大会权益登记日的基金份额合手有东谈主名册、每年终末一 个交游日的基金份额合手有东谈主名册，由基金注册登记东谈主负责编制和支合手，并对基金 份额合手有东谈主名册的信得过性、完好意思性和准确性负责。   基金管理东谈主应根据基金托管东谈主的要求依期和不依期向基金托管东谈主提供基金 份额合手有东谈主名册。   （一）基金管理东谈主于《基金合同》奏效日及《基金合同》断绝日后 10 个工 作日内向基金托管东谈主提供由注册登记东谈主编制的基金份额合手有东谈主名册；   （二）基金管理东谈主于基金份额合手有东谈主大会权益登记日后 5 个责任日内向基金 托管东谈主提供由注册登记东谈主编制的基金份额合手有东谈主名册；  华安双债添利债券型证券投资基金                托管公约   （三）基金管理东谈主于每年终末一个交游日后 10 个责任日内向基金托管东谈主提 供由注册登记东谈主编制的基金份额合手有东谈主名册；   （四）除上述约定时刻外，要是确因业务需要，基金托管东谈主与基金管理东谈主商 议一致后，由基金管理东谈主向基金托管东谈主提供由注册登记东谈主编制的基金份额合手有东谈主 名册。   基金托管东谈主以电子版风景妥善支合手基金份额合手有东谈主名册，并依期刻成光盘备 份，保存期限不低于法律法例章程的最低期限。基金托管东谈主不得将所支合手的基金 份额合手有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应恪守掩饰义务。若基金 管理东谈主或基金托管东谈主由于自己原因无法妥善支合手基金份额合手有东谈主名册，应按关联 法例章程各自承担相应的职守。 十三、基金关联文献档案的保存   基金管理东谈主应保存基金财产管理业务举止的记载、账册、报表和其他联系资 料，基金托管东谈主应保存基金托管业务举止的记载、账册、报表和其他联系云尔。   基金管理东谈主和基金托管东谈主应按各自职责完好意思保存原始凭证、记账凭证、基金 账册、管帐论述、交纪行载和枢纽合同等，保存期限不低于法律法例章程的最低 期限。   基金管理东谈主签署紧要合同文本后，应实时将合同文本原本投递基金托管东谈主处。 基金管理东谈主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等关联的合同、公约传真给基 金托管东谈主。   基金管理东谈主或基金托管东谈主变更后，未变更的一方有义务协助接任东谈主接纳基金 的关联文献。 十四、基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换 （一）基金管理东谈主的更换   （1）基金管理东谈主职责断绝的条件   有下列情形之一的，基金管理东谈主职责断绝：  华安双债添利债券型证券投资基金                 托管公约   （2）基金管理东谈主的更换智力   原基金管理东谈主职责断绝后，基金份额合手有东谈主大会需在六个月内选任新基金管 理东谈主。在新基金管理东谈主产生前，中国证监会可指定临时基金管理东谈主。 合手有东谈主提名。 管理东谈主。 召集东谈主报中国证监会核准，经中国证监会核准奏效后方可实际。基金托管东谈主在中 国证监会核准后 2 日内在章程引子上公告。 理基金管理业务的移交手续，新基金管理东谈主或者临时基金管理东谈主应当实时接纳。 新任基金管理东谈主应与基金托管东谈主查对基金钞票总值和净值。 基金财产进行审计，并将审计效率赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度 在基金财产中列支。 基金应替换或删除基金称呼中与原基金管理东谈主关联的称呼或商号字样。   （3）原基金管理东谈主职责断绝后，新基金管理东谈主或基金临时管理东谈主接受基金 管理业务前，原基金管理东谈主和基金托管东谈主需采用审慎步调确保基金财产的安全， 分歧基金份额合手有东谈主的利益变成归天，并有义务协助新基金管理东谈主或临时基金管 理东谈主尽快收复基金财产的投资运作。 （二）基金托管东谈主的更换   （1）基金托管东谈主职责断绝的条件   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责断绝：  华安双债添利债券型证券投资基金                 托管公约   （2）基金托管东谈主的更换智力   原基金托管东谈主职责断绝后，基金份额合手有东谈主大会需在六个月内选任新基金托 管东谈主。在新基金托管东谈主产生前，中国证监会可指定临时基金托管东谈主。 合手有东谈主提名。 托管东谈主。 起 5 日内，由大会召集东谈主报中国证监会核准，经中国证监会核准奏效后方可实际。 基金管理东谈主在中国证监会核准后 2 日内在章程引子上公告。 料，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新基金托管东谈主或者临时基金 托管东谈主应当实时接纳。新任基金托管东谈主与基金管理东谈主查对基金钞票总值和净值。 基金财产进行审计，并将审计效率赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度 在基金财产中列支。   （3）原基金托管东谈主职责断绝后，新基金托管东谈主或临时基金托管东谈主接受基金 财产和基金托管业务前，原基金托管东谈主和基金管理东谈主需采用审慎步调确保基金财 产的安全，分歧基金份额合手有东谈主的利益变成归天，并有义务协助新基金托管东谈主或 临时基金托管东谈主尽快打法基金钞票。 （三）基金管理东谈主与基金托管东谈主同期更换   原基金管理东谈主和基金托管东谈主分别按上述智力职责断绝后，基金份额合手有东谈主大 会需在六个月内选任新基金管理东谈主和基金托管东谈主。在新基金管理东谈主和基金托管东谈主 产生前，中国证监会可指定临时基金管理东谈主和基金托管东谈主。  华安双债添利债券型证券投资基金                 托管公约  （1）提名：要是基金管理东谈主和基金托管东谈主同期更换，由单独或共计合手有基金 总份额 10%以上的基金份额合手有东谈主提名新的基金管理东谈主和基金托管东谈主。  （2）决议：基金份额合手有东谈主大会对同期更换基金管理东谈主和基金托管东谈主形成决 议。  （3）临时基金管理东谈主和临时基金托管东谈主：新任基金管理东谈主和新任基金托管东谈主 产生之前，由中国证监会指定临时基金管理东谈主和临时基金托管东谈主。  （4）核准并公告：上述基金份额合手有东谈主大会决议自通过之日起 5 日内，由大 会召集东谈主报中国证监会核准。新任基金管理东谈主和新任基金托管东谈主在赢得中国证监 会核准后 2 日内在中国证监会章程引子上集结公告。  （5）打法：基金管理东谈主职责断绝的，应当妥善支合手基金管理业务云尔，实时 办理基金管理业务的移交手续，新基金管理东谈主或者临时基金管理东谈主应当实时接纳。 基金托管东谈主职责断绝的，应当妥善支合手基金财产和基金托管业务云尔，实时办理 基金财产和基金托管业务的移交手续，新基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当及 时接纳。新任基金管理东谈主与新任基金托管东谈主查对基金钞票总值和净值。  （6）审计并公告：基金管理东谈主和基金托管东谈主职责断绝的，应当按照章程聘用 管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计效率赐与公告，同期报中国证监会 备案，审计用度在基金财产中列支。  （7）基金称呼变更：基金管理东谈主更换后，要是原任或新任基金管理东谈主要求， 本基金应替换或删除基金称呼中与原基金管理东谈主关联的称呼或商号字样。 十五、阻挡行动   本公约项下的基金管理东谈主和基金托管东谈主不得存在以下情况或从事以下行动： （一）《基金法》第二十条、第三十一条阻挡的行动。 （二）除坐法律法例及中国证监会另有章程，托管公约当事东谈主用基金财产从事 《基金法》第五十九条阻挡的投资或举止。 （三）除《基金法》独特他关联法例、《基金合同》及中国证监会另有章程，基 金管理东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为自己和任何第三东谈主谋取利益。 （四）基金管理东谈主与基金托管东谈主对基金运作过程中任何尚未按关联法例章程的  华安双债添利债券型证券投资基金               托管公约 神气公开败露的信息，对他东谈主透露。 （五）基金管理东谈主在资金头寸不足的情况下，向基金托管东谈主发送划款指示。 （六）在资金头寸充足且为基金托管东谈主实际指示留出弥散时刻的情况下，基金托 管东谈主对基金管理东谈主相宜法律法例、               《基金合同》、本公约的指示拖延或断绝实际。 （七）除根据基金管理东谈主指示或《基金合同》另有章程的，基金托管东谈主动用或处 分基金财产。 （八）基金管理东谈主与基金托管东谈主为湮灭东谈主，相互出资或者合手有股份。基金托管东谈主、 基金管理东谈主在行政上、财务上不相互孤苦，其高档基金管理东谈主员或其他从业东谈主员 相互兼职。 （九）《基金合同》投资限制中阻挡投资的行动。 （十）法律法例、《基金合同》和本公约阻挡的其他行动。 法律法例和监管部门取消上述阻挡性章程的，则本基金不受上述联系限制。 十六、基金托管公约的变更、断绝与基金财产的计帐 （一）基金托管公约的变更   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其 内容不得与《基金合同》的章程有任何突破。修改后的新公约，应报中国证监会 核准或备案。 （二）基金托管公约的断绝   （1）《基金合同》断绝；   （2）基金托管东谈主驱散、照章被清除、停业，被照章取消基金托管阅历或因 其他事由变成其他基金托管东谈主接纳基金财产；   （3）基金管理东谈主驱散、照章被清除、停业，被照章取消基金管理阅历或因 其他事由变成其他基金管理东谈主接纳基金管理权。   （4）发生《基金法》、《销售办法》、《运作办法》或其他法律法例章程的  华安双债添利债券型证券投资基金                托管公约 断绝事项。 （三）基金财产的计帐   （1）基金财产计帐组   在基金财产计帐组接纳基金财产之前，基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照《基 金合同》和本公约的章程继续履行保护基金钞票安全的职责。 基金注册登记东谈主、相宜《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及 中国证监会指定的东谈主员构成。基金财产计帐组不错聘用必要的责任主谈主员。 变现和分拨。基金财产计帐组不错照章进行必要的民事举止。   （2）基金财产计帐智力   （3）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金财产计帐过程中发生的统统合理 用度，计帐用度由基金财产计帐组优先从基金财产中支付。   （4）基金剩余财产的分拨   基金财产按如下王法进行返璧  华安双债添利债券型证券投资基金                托管公约   （5）基金财产计帐的公告  计帐小构成立后2日内应就计帐小组的成立进行公告；计帐过程中的关联重 大事项须实时公告。基金财产计帐组作念出的计帐论述经相宜《中华东谈主民共和国 证券法》章程的管帐师事务所审计、讼师事务所出具法律见地书后，报中国证 监会备案并公告，基金财产计帐小组应当将计帐论述登载在章程网站上，并将 计帐论述领导性公告登载在章程报刊上。   （6）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例 章程的最低期限。 十七、负约职守 （一）基金管理东谈主或基金托管东谈主不履行本公约或履行本公约不相宜约定的，应当 承担负约职守。 （二）基金管理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》章程 或者本托管公约约定，给基金财产或者基金份额合手有东谈主变成毁伤的，应当分别对 各自的行动照章承担补偿职守；因共同行动给基金财产或者基金份额合手有东谈主造 成毁伤的，应当承担连带补偿职守。关联词发生下列情况，当事东谈主不错免责：   （1）基金管理东谈主和/或基金托管东谈主按照中国证监会的章程或那时有用的法律、 法例或规章、阛阓交游王法的手脚或不手脚而变成的归天等；   （2）基金管理东谈主由于按照《基金合同》章程的投资原则而投资或不投资而 变成的归天等；   （3）基金托管东谈主对存放或存管在基金托管东谈主之外机构的基金钞票，由于该 机构诈骗、阻塞、过失或停业等原因给本基金钞票变成的归天等；   （4）当事东谈主无法意想、无法反抗、无法幸免且在本公约由基金管理东谈主、基 金托管东谈主签署之日后发生的，使本公约当事东谈主无法沿途履行或无法部分履行本协 议的任何不可抗力事件，包括但不限于激流、地震独特他天然灾害、战斗、骚乱、 失火、政府征用、充公、法律变化、突发停电或其他突发事件、证券交游所非正  华安双债添利债券型证券投资基金                 托管公约 常暂停或罢手交游、中国东谈主民银行结算系统故障、诡计机系统故障、蚁集故障、 通信故障、电力故障、诡计机病毒挫折独特他非基金管理东谈主或基金托管东谈主特意造 成的不测事故。   要是由于本公约一方当事东谈主（“负约方”）的负约行动给基金钞票或基金投 资者变成归天，而另一方当事东谈主（“守约方”）补偿了基金钞票或基金投资者的 归天，则守约方有权向负约方追索由此遭遇的统统平直归天。   当事东谈主一方负约，另一方在职责范围内有义务实时采用必要的步调，死力防 止归天的扩大。莫得采用顺应步调以致归天进一步扩大的，不得就扩大的归天要 求补偿。非负约方因古老归天扩大而支拨的合理用度由负约方承担。   由于不可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然也曾采用必要、顺应、合 理的步调进行查验，关联词未能发现该伪善的，由此变成基金钞票或基金投资者损 失，基金管理东谈主和基金托管东谈主不错免除补偿职守。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应 当积极采用必要的步调摒除由此变成的影响。 （三）托管公约当事东谈主违背托管公约，给另一方当事东谈主变成归天的，痛快担补偿 职守。 （四）负约行动虽已发生，但本托管公约大致继续履行的，在最大限制地保护基 金份额合手有东谈主利益的前提下，基金管理东谈主和基金托管东谈主应当继续履行本公约。 （五）本公约所指归天均为平直归天。 十八、争议治理神气   两边当事东谈主同意，因本公约而产生的或与本公约关联的一切争议，应通过友 好协商或者长入治理。托管公约当事东谈主不肯通过协商、长入治理或者协商、长入 不成的，任何一方当事东谈主均有权将争议提交中国国际经济买卖仲裁委员会上海分 会，根据该会那时有用的仲裁王法进行仲裁，仲裁的地点在上海，仲裁裁决是终 局的，并对两边当事东谈主均有照料力。仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，继续忠实、 勤快、尽职地履行《基金合同》和本公约章程的义务，爱戴基金份额合手有东谈主的合 法权益。  华安双债添利债券型证券投资基金                  托管公约   本公约受中华东谈主民共和国法律统治。 十九、基金托管公约的遵守 （一）基金管理东谈主在向中国证监会请求发售基金份额时提交的基金托管公约草 案，应经托管公约当事东谈主两边盖章以及两边法定代表东谈主或授权代表署名，公约当 事东谈主两边根据中国证监会的见地修改托管公约草案。托管公约以中国证监会备 案的文本为留意文本。 （二）基金托管公约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》奏效之日 起奏效。基金托管公约的有用期自其奏效之日起至基金财产计帐效率报中国证 监会备案并公告之日止。 （三）基金托管公约自奏效之日起对托管公约当事东谈主具有同等的法律照料力。 （四）基金托管公约一式 6 份，除上报中国证监会和中国银监会各 1 份外，基金 管理东谈主和基金托管东谈主分别合手有 2 份，每份具有同等的法律遵守。 二十、其他事项   本公约未尽事宜，当事东谈主依据《基金合同》、关联法律法例等章程协商办理。 二十一、基金托管公约的签订

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