哈福优配 汇添富鑫益依期绽开债券型发起式证券投资基金          托管左券   基金治理东说念主：汇添富基金治理股份有限公司   基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司 汇添富鑫益依期绽开债券型发起式证券投资基金      托管左券                  目     录 一、 基金托管左券当事东说念主                  1 二、 基金托管左券的依据、主张和原则            2 三、 基金托管东说念主对基金治理东说念主的业务监督和核查        3 四、 基金治理东说念主对基金托管东说念主的业务核查           8 五、 基金财产守护                     9 六、 指示的发送、证实和实行                11 七、 交游及清理交收安排                  14 八、 基金金钱净值计较和管帐核算              16 九、 基金收益分派                     21 十、 信息败露                       22 十一、 基金用度                      23 十二、 基金份额握有东说念主名册的守护              25 十三、 基金接洽文献和档案的保存              26 十四、 基金治理东说念主和基金托管东说念主的更换            27 十五、 不容行动                      29 十六、 基金托管左券的变更、绝交与基金财产的清理      30 十七、 爽约拖累                      32 十八、 争议惩办式样                    32 十九、 基金托管左券的遵守                 33 二十、 基金托管左券的签订                 33 汇添富鑫益依期绽开债券型发起式证券投资基金                     托管左券                一、基金托管左券当事东说念主   （一）基金治理东说念主   称号：汇添富基金治理股份有限公司   住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室   法定代表东说念主：李文   成立时间：2005 年 2 月 3 日   批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监基金字【2005】5 号   注册本钱：东说念主民币 132，724，224 元   组织体式: 股份有限公司   筹划鸿沟：基金召募、基金销售、金钱治理以及经中国证监会许可的其他业 务。   存续时间：握续筹划   （二）基金托管东说念主   称号：中国工商银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）   法定代表东说念主：陈四清   电话：（010）66105799   传真：（010）66105798   接洽东说念主：洪渊   成立时间：1984 年 1 月 1 日   组织体式：股份有限公司   注册本钱：东说念主民币 35，640，625.71 万元   批准确立机关和确立文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门欺骗中央银行职 能的决定》     （国发1983146 号）   存续时间：握续筹划   筹划鸿沟：办理东说念主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子 承兑、贴现、转贴现、种种汇兑业务；代理资金清理；提供信用证办事及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 证券投资基金清理业务（银证转账）；保障代理业务；代理策略性银行、番邦政 汇添富鑫益依期绽开债券型发起式证券投资基金             托管左券 府和海外金融机构贷款业务；守护箱办事；刊行金融债券；买卖政府债券、金融 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托治理办事；年金账户管 理办事；绽开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信访问、量度、见 证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务参谋人办事；组织或参加银团贷款；外汇进款； 外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借款； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银 行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督治理机构批准的其他业务。          二、基金托管左券的依据、主张和原则   签订本左券的依据是《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金 法》）、《公开召募证券投资基金运作治理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券 投资基金销售治理办法》           （以下简称《销售办法》）、                       《公开召募证券投资基金信息 败露治理办法》       （以下简称《信息败露办法》）、                     《公开召募绽开式证券投资基金流 动性风险治理章程》         （以下简称“《流动性风险治理章程》”）、                            《证券投资基金信息 败露内容与花式准则第 7 号〈托管左券的内容与花式〉》、《汇添富鑫益依期绽开 债券型发起式证券投资基金基金合同》                 （以下简称《基金合同》）特别他接洽章程。   签订本左券的主张是明确基金托管东说念主与基金治理东说念主之间在基金财产的守护、 投资运作、净值计较、收益分派、信息败露及彼此监督等接洽事宜中的权益、义 务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。   基金治理东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、敦厚信用、充分保护基金份额握有 东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本左券。   除非本左券另有约定，本左券所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释 义部分具有同样含义。   本基金信息败露事项以法律法律例程及基金合同“第十八部分 基金的信息 败露”约定的内容为准。   本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时间的关联安排见基金合同和招募说 明书的章程。 汇添富鑫益依期绽开债券型发起式证券投资基金               托管左券     三、基金托管东说念主对基金治理东说念主的业务监督和核查  （一）基金托管东说念主对基金治理东说念主的投资行动欺骗监督权 金投资鸿沟、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器用：   本基金的投资鸿沟为具有细腻流动性的金融器用，包括国债、金融债、央行 单子、公司债、企业债、政府复古债券、政府复古机构债券、处所政府债、可转 换债券（含可交换债券）、可分离债券、短期融资券、超短期融资券、中期单子、 中小企业私募债券、次级债券、金钱复古证券、债券回购、银行进款（包括左券 进款、依期进款特别他银行进款）、国债期货，以及法律律例或中国证监会允许 投资的其他金融器用。本基金不主动投资股票和权证，因握有可更动债券转股所 得的股票、因所握股票派发的权证以及因投资可分离债券而产生的权证，应当在 其可上市交游后的 10 个交游日内卖出。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在履行稳健 设施后，不错将其纳入投资鸿沟。   本基金不得投资于关联法律、律例、部门律例及《基金合同》不容投资的 投资器用。 投融资比例进行监督：   （1）按法律律例的章程及《基金合同》的约定，本基金投资于债券金钱的 比例不低于基金金钱的 80%，在每个绽开期的前 10 个使命日和后 10 个使命日 以及绽开期时间不受前述投资组合比例的限制。绽开期每个交游日日终，在扣除 国债期货合约需缴纳的交游保证金后，本基金握有的现款或到期日在一年以内的 政府债券不低于基金金钱净值的 5%，顽固期内握有现款或者到期日在一年以内 的政府债券占基金金钱净值的比例不受限制，但每个交游日日终在扣除国债期货 合约需缴纳的交游保证金后，应当保握不低于交游保证金一倍的现款。本基金所 指的现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   因基金鸿沟或商场变化等身分导致投资组合不稳健上述章程的，基金治理 东说念主应在合理的期限内诊治基金的投资组合，以稳健上述比例戒指。法律律例另有 汇添富鑫益依期绽开债券型发起式证券投资基金               托管左券 章程时，从其章程。   （2）根据法律律例的章程及《基金合同》的约定，本基金投资组合苦守以 下投资限制： 前 10 个使命日和后 10 个使命日以及绽开期时间不受前述投资组合比例的限制； 本基金握有的现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金金钱净值的 5%； 顽固期内握有现款或者到期日在一年以内的政府债券占基金金钱净值的比例不 受限制，但每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保 握不低于交游保证金一倍的现款，本基金所指的现款不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等； 行的证券，不妥先该证券的 10％； 不适合先该权证的 10％； 金金钱净值的 10％； 该金钱复古证券鸿沟的 10%； 始权益东说念主的种种金钱复古证券，不适合先其种种金钱复古证券所有鸿沟的 10％； 基金握有金钱复古证券时间，要是其信用品级下落、不再稳健投资秩序，应在评 级论说发布之日起 3 个月内给以沿途卖出； 汇添富鑫益依期绽开债券型发起式证券投资基金               托管左券 金钱净值的 40%；本基金在天下银行间同行商场中的债券回购最弥远限为１年， 债券回购到期后不得缓期； 期内，本基金的基金金钱总值不适合先基金金钱净值的 140%； 上市公司刊行的可见识股票，不适合先该上市公司可见识股票的 15%；本基金管 理东说念主治理的且由本基金托管东说念主托管的沿途投资组合握有一家上市公司刊行的可 见识股票，不适合先该上市公司可见识股票的 30%； 基金金钱净值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基 金治理东说念主之外的身分以至基金投资比例不稳健上述投资比例限制的，基金治理东说念主 不得主动新增流动性受限金钱的投资； 方开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀条件应当与本基金合同约定的投资范 围保握一致； 金金钱净值的 15%；在职何交游日日终，握有的卖放洋债期货合约价值不适合先 基金握有的债券总市值的 30%；在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货 合约的成交金额不适合先上一交游日基金金钱净值的 30%；本基金所握有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，合 计（轧差计较）应当稳健基金合同对于债券投资比例的接洽约定；   《基金法》特别他接洽法律律例或监管部门取消或变更上述限制的，如适用 于本基金，基金治理东说念主在履行稳健设施后，基金不受上述限制或以变更后的章程 为准。   （3）律例允许的基金投资比例诊治期限   除上述第 2）、11）、16）、17）条除外，由于证券/期货商场波动、证券刊行 东说念主统一、基金鸿沟变动等基金治理东说念主之外的原因导致的投资组合不稳健上述约定 的比例，基金治理东说念主应在 10 个交游日内进行诊治，但中国证监会章程的特别情 汇添富鑫益依期绽开债券型发起式证券投资基金            托管左券 形除外。法律律例另有章程的从其章程。   基金治理东说念主应在出现可料思金钱鸿沟大幅变动的情况下，至少提前 2 个工 作日认真向基金托管东说念主发函说明基金可能变动鸿沟和基金治理东说念主卤莽措施，便于 基金托管东说念主实施交游监督。   基金治理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的接洽约定。上述时间内，本基金的投资鸿沟应当稳健基金合同的约 定。基金托管东说念主对基金投资的监督和检查自《基金合同》见效之日起驱动。 投资不容行动进行监督：   根据法律律例的章程及《基金合同》的约定，本基金不容从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违抗章程向他东说念主贷款或提供担保；   （3）从事承担无穷拖累的投资；   （4）买卖其他基金份额，但中国证监会另有章程的除外；   （5）向基金治理东说念主、基金托管东说念主出资。   法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受关联限制。 东说念主参与银行间债券商场进行监督。   （1）基金托管东说念主按以下式样对基金治理东说念主参与银行间商场交游的交游敌手 资信风险胁制措施进行监督。   基金治理东说念主向基金托管东说念主提供稳健法律律例及行业秩序的银行间商场交游 敌手的名单，并按照审慎的风险胁制原则在该名单中约定各交游敌手所适用的交 易结算式样。基金托管东说念主在收到名单后 2 个使命日内回函证实收到该名单。基金 治理东说念主应依期或不依期对银行间商场现券及回购交游敌手的名单进行更新，名单 中加多或减少银行间商场交游敌手时须提前书面奉告基金托管东说念主，基金托管东说念主于 面证实后，被证实诊治的名单驱动见效，新名单见效前已与本次剔除的交游敌手 所进行但尚未结算的交游，仍应按照左券进行结算。 汇添富鑫益依期绽开债券型发起式证券投资基金          托管左券   要是基金托管东说念主发现基金治理东说念主与不在名单内的银行间商场交游敌手进行 交游，应实时提醒基金治理东说念主撤销交游，经提醒后基金治理东说念主仍实行交游并酿成 基金金钱亏空的，基金托管东说念主不承担拖累，发生此种情形时，托管东说念主有权论说中 国证监会。   （2）基金托管东说念主对于基金治理东说念主参与银行间商场交游的交游式样的胁制   基金治理东说念主在银行间商场进行现券买卖和回购交游时，需按交游敌手名单 中约定的该交游敌手所适用的交游结算式样进行交游。要是基金托管东说念主发现基金 治理东说念主莫得按照预先约定的交游式样进行交游时，基金托管东说念主应实时提醒基金管 理东说念主与交游敌手重新细目交游式样，经提醒后仍未改正时酿成基金金钱亏空的， 基金托管东说念主不承担拖累。   （3）基金治理东说念主参与银行间商场交游的中枢交游敌手为中国工商银行、中 国银行、中国成立银行、中国农业银行和交通银行，基金治理东说念主在奉告基金托管 东说念主后，不错根据那时的商场情况诊治中枢交游敌手名单。基金治理东说念主有拖累胁制 交游敌手的资信风险，在与中枢交游敌手除外的交游敌手进行交游时，由于交游 敌手资信风险引起的亏空先由基金治理东说念主承担，后来有权条件关联拖累东说念主进行赔 偿。基金托管东说念主的监督拖累仅限于根据已提供的名单，审核交游敌手是否在名单 内列明。   本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用品级、进款银行 的支付才能等触及到进款银行遴聘方面的风险。本基金中枢进款银行名单为中国 工商银行、中国银行、中国成立银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除 中枢进款银行除外的银行进款出现由于进款银行信用风险而酿成的亏空机，先由 基金治理东说念主负责抵偿，之后有权条件关联拖累东说念主进行抵偿。基金治理东说念主在奉告基 金托管东说念主后，不错根据那时的商场情况对于中枢进款银行名单进行诊治。基金托 管东说念主的监督拖累仅限于根据已提供的名单，审核中枢进款银行是否在名单内列明。  （二）基金托管东说念主应根据接洽法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基 金金钱净值计较、种种基金份额的基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度 开支及收入细目、基金收益分派、关联信息败露、基金宣传推介材料中登载基金 事迹进展数据等进行监督和核查。 汇添富鑫益依期绽开债券型发起式证券投资基金           托管左券  （三）基金托管东说念主发现基金治理东说念主的投资运作特别他运作违抗《基金法》、                                  《基 金合同》、基金托管左券接洽章程时，应实时以书面体式奉告基金治理东说念主限期纠 正，基金治理东说念主收到奉告后应不才一个使命日实时查对，并以书面体式向基金托 管东说念主发出回函，进行说明或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对奉告事项进行复查，督促基金治理东说念主改正。 基金治理东说念主对基金托管东说念主奉告的违纪事项未能在限期内更正的，基金托管东说念主应报 告中国证监会。基金托管东说念主有义务条件基金治理东说念主抵偿因其违抗《基金合同》而 以至投资者遇到的亏空。   对于依据交游设施尚未成交的且基金托管东说念主在交游前大要监控的投资指示， 基金托管东说念主发现该投资指示违抗关法律法律例程或者违抗《基金合同》约定的， 应当断绝实行，立即奉告基金治理东说念主，并向中国证监会论说。   对于必须于估值完成后方可获知的监控主张或依据交游设施也曾成交的投 资指示，基金托管东说念主发现该投资指示违抗法律律例或者违抗《基金合同》约定的， 应当立即奉告基金治理东说念主，并论说中国证监会。   基金治理东说念主应积极伙同和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在章程时间内 回答基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行说明或举证，对基金托管东说念主按 照律例条件需向中国证监会报送基金监督论说的，基金治理东说念主应积极伙同提供相 关数据贵寓和轨制等。   基金托管东说念主发现基金治理东说念主有首要违游记动，应立即论说中国证监会，同期 奉告基金治理东说念主限期更正。   基金治理东说念主无梗直意义，断绝、阻截基金托管东说念主根据本左券章程欺骗监督权， 或采纳拖延、诈骗等妙技妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管 东说念主提议告戒仍不改正的，基金托管东说念主应论说中国证监会。       四、基金治理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金治理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东说念主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账 户等投资所需的账户、复核基金治理东说念主计较的基金金钱净值和种种基金份额的基 金份额净值、根据基金治理东说念主指示办理清理交收、关联信息败露和监督基金投资 汇添富鑫益依期绽开债券型发起式证券投资基金           托管左券 运作等行动。   基金治理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账治理、 无故未实行或无故延长实行基金治理东说念主资金划拨指示、闪现基金投资信息等违抗 《基金法》、《基金合同》、本托管左券特别他接洽章程时，基金治理东说念主应实时以 书面体式奉告基金托管东说念主限期更正，基金托管东说念主收到奉告后应实时查对质实并以 书面体式向基金治理东说念主发出回函。在限期内，基金治理东说念主有权随时对奉告事项进 行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助伙同。基金托管东说念主对基金治理东说念主奉告的 违纪事项未能在限期内更正的，基金治理东说念主应论说中国证监会。基金治理东说念主有义 务条件基金托管东说念主抵偿基金因此所遇到的亏空。   基金治理东说念主发现基金托管东说念主有首要违游记动，应立即论说中国证监会和银行 业监督治理机构，同期奉告基金托管东说念主限期更正。   基金托管东说念主应积极伙同基金治理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交关联资 料以供基金治理东说念主核查托管财产的好意思满性和真正性，在章程时间内回答基金治理 东说念主并改正。   基金托管东说念主无梗直意义，断绝、阻截基金治理东说念主根据本左券章程欺骗监督权， 或采纳拖延、诈骗等妙技妨碍基金治理东说念主进行有用监督，情节严重或经基金治理 东说念主提议告戒仍不改正的，基金治理东说念主应论说中国证监会。              五、基金财产守护  （一）基金财产守护的原则 走运用、刑事拖累、分派基金的任何财产。 投资所需的账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账治理，平定核算，确保基金财产的 好意思满与平定。 汇添富鑫益依期绽开债券型发起式证券投资基金          托管左券 责与接洽当事东说念主细目到账日历并奉告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金 托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时奉告基金治理东说念主采纳措施进行催收。由此给基金 酿成亏空的，基金治理东说念主应负责向接洽当事东说念主追偿基金的亏空，基金托管东说念主对此 不承担拖累。   （二）基金的银行账户的开立和治理   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设金钱托管专户，守护基金 的银行进款。该账户的开设和治意义基金托管东说念主承担。本基金的一切货币进出活 动，均需通过基金托管东说念主的金钱托管专户进行。   金钱托管专户的开立和使用，限于昌盛开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金治理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务除外的行动。   金钱托管专户的治理当稳健《东说念主民币银行结算账户治理办法》、                              《现款治理暂 行条例》、     《东说念主民币利率治理章程》、                《利率治理暂行章程》、                          《支付结算办法》以及 银行业监督治理机构的其他章程。   （三）基金证券账户与证券交游资金账户的开设和治理   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的式样在中国证券登记结算有限公 司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限拖累公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券交游资金账户，用于证券清理。   基金证券账户的开立和使用，限于昌盛开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金治理东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。   （四）债券托管账户的开立和治理    《基金合同》见效后，基金治理东说念主负责以基金的口头苦求并取得插足天下 银行间同行拆借商场的交游经验，并代表基金进行交游；基金托管东说念主负责以基金 的口头在中央国债登记结算有限拖累公司或银行间商场清理所股份有限公司开 设银行间债券商场债券托管自营账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹 配及资金的清理。 汇添富鑫益依期绽开债券型发起式证券投资基金            托管左券 场回购主左券，本来由基金托管东说念主守护，基金治理东说念主保存副本。   （五）其他账户的开设和治理   在本托管左券签订日之后，本基金被允许从事稳健法律法律例程和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，要是触及关联账户的开设和使用，由基 金治理东说念主协助托管东说念主根据接洽法律律例的章程和《基金合同》的约定，开立接洽 账户。该账户按接洽国法使用并治理。   （六）基金财产投资的接洽什物证券、银行依期进款存单等有价凭证的守护   基金财产投资的接洽什物证券、银行依期进款存单等有价凭证由基金托管东说念主 存放于基金托管东说念主的守护库；其中什物证券也可存入中央国债登记结算有限拖累 公司、银行间商场清理所股份有限公司或中国证券登记结算有限拖累公司上海分 公司/深圳分公司或单子营业中心的代守护库。什物证券的购买和转让，由基金 托管东说念主根据基金治理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主试验有用胁制下的什物证券 在基金托管东说念主守护时间的损坏、灭失，由此产生的拖累应由基金托管东说念主承担。基 金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构试验有用胁制或守护的证券不承担守护拖累。   （七）与基金财产接洽的首要合同的守护   由基金治理东说念主代表基金签署的与基金接洽的首要合同的原件差别应由基金 托管东说念主、基金治理东说念主守护。除本左券另有章程外，基金治理东说念主在代表基金签署与 基金接洽的首要合同期应保证握有两份以上的本来，以便基金治理东说念主和基金托管 东说念主至少各握有一份本来的原件。基金治理东说念主在合同签署后 5 个使命日内通过专东说念主 投递、挂号邮寄等安全式样将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基 金治理东说念主和基金托管东说念主各自文献守护部门 15 年以上。           六、指示的发送、证实和实行   （一）基金治理东说念主对发送指示东说念主员的书面授权   基金治理东说念主应向基金托管东说念主提供预留印鉴和被授权东说念主署名样本，预先书面通 知（以下称“授权奉告”）基金托管东说念主有权发送指示的东说念主员名单，注明相应的交 易权限，并章程基金治理东说念主向基金托管东说念主发送指示时基金托管东说念主证实有权发送东说念主 员身份的方法。基金托管东说念主在收到授权奉告当日回函向基金治理东说念主证实。基金管 理东说念主和基金托管东说念主对授权文献负有守秘义务，其内容不得向授权东说念主及关联操作主说念主 汇添富鑫益依期绽开债券型发起式证券投资基金            托管左券 员除外的任何东说念主闪现，但法律法律例程或有权机关条件的除外。   （二）指示的内容   指示是基金治理东说念主在运用基金金钱时，向基金托管东说念主发出的资金划拨特别他 款项支付的指示。基金治理东说念主发送给基金托管东说念主的纸质指示应写明款项事由、支 付时间、到账时间、金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东说念主署名，对电子直 连划款指示或者网银体式等两边约定的体式发送的指示发送的指示应包括但不 限于款项事由、支付时间、金额、账户等，基金托管东说念主以收到电子直连划款指示 或者网银体式发送的指示为合规有用指示。   （三）指示的发送、证实和实行的时间和设施   指示由“授权奉告”细主张有权发送东说念主（下称“被授权东说念主”）代表基金治理 东说念主用电子直连划款指示或者网银指示等两边约定的式样向基金托管东说念主发送，并以 传真手脚济急式样备用。基金治理东说念主有义务在发送指示后实时与托管东说念主进行证实， 因基金治理东说念主未能实时与基金托管东说念主进行指示证实，以至资金未能实时到账所造 成的亏空不由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主依照本托管左券及“授权奉告”约定 的方法证实指示有用后，方可实行指示。对于被授权东说念主发出的指示，基金治理东说念主 不得否定其遵守。基金治理东说念主应按照《基金法》、接洽法律律例和《基金合同》 的章程，在其正当的筹划权限和交游权限内发送划款指示，被授权东说念主应按照其授 权权限发送划款指示。基金治理东说念主在发送指示时，应为基金托管东说念主留出实行指示 所必需的时间。发送指示日完成划款的指示，基金治理东说念主应给基金托管东说念主预留出 距划款胁制时点 2 小时的指示实行时间。由基金治理东说念主原因酿成的指示传输不足 时、未能留出饱胀划款所需时间，以至资金未能实时到账所酿成的亏空由基金管 理东说念主承担。   基金托管东说念主收到基金治理东说念主发送的指示后，应审慎考证接洽指示内容要素， 复核无误后应在规依期限内实行，不得延误。指示实行收场后，基金托管东说念主应将 实行收场的指示盖印回传给基金治理东说念主。   基金治理东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金银行账户有饱胀的资金余 额，对基金治理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示，基金托管 东说念主可不予实行，独立即奉告基金治理东说念主，基金托管东说念主不承担因为不实行该指示而 酿成亏空的拖累。 汇添富鑫益依期绽开债券型发起式证券投资基金            托管左券   基金治理东说念主应将同行商场国债交游奉告单加盖预留印鉴后传真给基金托管 东说念主。   （四）基金治理东说念主发送作假指示的情形和处理设施   基金治理东说念主发送作假指示的情形包括指示发送东说念主员无权或越过权限发送指 令及交割信息作假，指示中紧要信息不好意思满等。   基金托管东说念主在履行监督职能时，发现基金治理东说念主的指示作假时，有权断绝执 行，并实时奉告基金治理东说念主改正。   （五）基金托管东说念主依照法律律例断绝实行指示的情形和处理设施   基金托管东说念主发现基金治理东说念主发送的指示违抗《基金法》、《基金合同》、本协 议或接洽基金律例的接洽章程，不予实行，并应实时以书面体式奉告基金治理东说念主 更正，基金治理东说念主收到奉告后应实时查对，并以书面体式对基金托管东说念主发出回函 证实，由此酿成的亏空由基金治理东说念主承担。   （六）基金托管东说念主未按照基金治理东说念主指示实行的处理方法   基金托管东说念主由于本人原因酿成未按照或者未实时按照基金治理东说念主发送的正 常有用指示实行，给基金治理东说念主、基金份额握有东说念主酿成亏空的，应负抵偿拖累。   （七）更换被授权东说念主的设施   基金治理东说念主撤换被授权东说念主或窜改被授权东说念主的权限，必须提前至少一个交游日， 使用传真或其他基金托管东说念主和基金治理东说念主书面证实过的式样向基金托管东说念主发出 由授权东说念主署名和盖印的被授权东说念主变更奉告，同期电话奉告基金托管东说念主。变更奉告 应载明见效时间，并提供新的被授权东说念主的署名样本。基金托管东说念主收到变更奉告当 日将回函书面传真基金治理东说念主或通过电话向基金治理东说念主证实。授权变更于变更通 知载明的见效时间见效。若变更奉告载明的见效时间早于基金托管东说念主收到变更通 知时间，则授权变更于基金托管东说念主收到变更奉告时见效。基金治理东说念主在尔后三日 内将被授权东说念主变更奉告的本来送交基金托管东说念主，本来与之前发送的变更奉告不一 致的，基金托管东说念主不承担拖累。基金治理东说念主更换被授权东说念主奉告见效后，对于已被 撤换的东说念主员无权发送的指示，或被窜改授权东说念主员超权限发送的指示，基金治理东说念主 不承担拖累。被授权东说念主变更奉告本来与基金托管东说念主之前收到的副本不一致的，以 副本为准，关联拖累由基金治理东说念主承担。 汇添富鑫益依期绽开债券型发起式证券投资基金              托管左券             七、交游及清理交收安排   （一）遴聘代理证券/期货买卖的证券/期货筹划机构的秩序和设施   基金治理东说念主负责遴聘代理本基金证券买卖的证券/期货筹划机构。遴聘的标 准是： 关治理机关的处罚。 密的条件。 进行证券交游的需要，并能为本基金提供全面的信息办事。 面地为本基金提供宏不雅经济、行业情况、商场走向、个券分析的研究论说及成全 的信息办事，并能根据基金投资的特定条件，提供专题研究论说。   基金治理东说念主负责根据以上秩序以及里面治理轨制对接洽证券筹划机构进行 教师后细目代理本基金证券买卖证券筹划机构，并承担相应拖累。基金治理东说念主和 被遴聘的证券筹划机构签订交游单元租用使用左券，由基金治理东说念主奉告基金托管 东说念主，并在法定信息败露公告中败露接洽内容。   基金治理东说念主应实时将基金交游单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况及 时以书面体式奉告基金托管东说念主。   基金治理东说念主负责遴聘代理本基金国债期货交游的期货经纪机构，并与其签订 期货经纪合同，其他事宜根据法律律例、《基金合同》的关联章程实行，若无明 确章程的，可参照接洽证券买卖、证券经纪机构遴聘的国法实行。   （二）基金投资证券后的清理交收安排   基金治理东说念主与基金托管东说念主应根据接洽法律律例及关联业务国法，签订《证券 交游资金结算左券》，用以具体明确基金治理东说念主与基金托管东说念主在证券交游资金结 算业务中的拖累。   对基金治理东说念主的资金划拨指示，基金托管东说念主在复核无误后应在规依期限内执 汇添富鑫益依期绽开债券型发起式证券投资基金                  托管左券 行并在实行收场后回函证实，不得延误。   本基金投资于证券发生的系数场内、场酬酢易的资金清理交割，沿途由基金 托管东说念主负责办理。   本基金证券投资的清理交割，由基金托管东说念主通过中国证券登记结算有限拖累 公司上海分公司/深圳分公司、其他关联登记结算机构及清理代理银行办理。   要是因基金托管东说念主原因在清理和交收中酿成基金财产的亏空，应由基金托管 东说念主负责抵偿基金的亏空；要是因为基金治理东说念主违抗法律律例的章程进行证券投资 或违抗两边签订的《证券交游资金结算左券》而酿成基金投资清理波折和风险的， 托管东说念主发现后应立即奉告基金治理东说念主，由基金治理东说念主负责惩办，由此给基金酿成 的亏空由基金治理东说念主承担。   基金托管东说念主在履行监督职能时，要是发现基金投资证券进程中出现超买或超 卖风光，应立即提醒基金治理东说念主，由基金治理东说念主负责惩办，由此给基金及基金托 管东说念主酿成的亏空由基金治理东说念主承担。要曲直因基金托管东说念主原因发生超买行动，基 金治理东说念主必须于 T+1 日上昼 10 时之前划拨资金，用以完成清理交收。   基金治理东说念主应确保基金托管东说念主在实行基金治理东说念主发送的指示时，有饱胀的头 寸进行交收。基金的资金头寸不足时，基金托管东说念主有权断绝基金治理东说念主发送的划 款指示并同期奉告基金治理东说念主。基金治理东说念主在发送划款指示时应充分磋商基金托 管东说念主的划款处理所需的合理时间。如因非基金托管东说念主原因导致无法按时支付证券 清理款，由此给基金及基金托管东说念主酿成的亏空由基金治理东说念主承担。   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金治理东说念主稳健法律律例、                                  《基 金合同》、基金托管左券的指示不得拖延或断绝实行。如由于基金托管东说念主的原因 导致基金无法按时支付证券清理款，由此给基金酿成的亏空由基金托管东说念主承担。   （三）资金、证券、期货账目及交游纪录的查对   对基金的交游纪录，由基金治理东说念主与基金托管东说念主按日进行查对。对外败露 种种基金份额净值之前，必须保证今日系数试验交游纪录与基金管帐账簿上的 交游纪录统结伴致。要是试验交游纪录与管帐账簿纪录不一致，酿成基金管帐 核算不好意思满或不真正，由此导致的亏空由基金的管帐拖累方承担。 汇添富鑫益依期绽开债券型发起式证券投资基金               托管左券   对基金的资金账目，由关联各方逐日对账一次，确保关联各方账账相符。   对基金证券、期货账目，由每周终末一个交游日终了时关联各方进行对账。   对什物券账目，每月月末关联各方进行账实查对。   对交游纪录，由关联各方逐日对账一次。   （四）申购、赎回、更动绽开式基金的资金清理、数据传递及托管左券当事 东说念主的拖累   基金的投资者可通过基金治理东说念主的直销中心和其他销售机构的销售网点进 行申购和赎回苦求，由基金治理东说念主持理基金份额的过户和登记，基金托管东说念主负责 继承并证实资金的到账情况，以及依照基金治理东说念主的投资指示来划付赎回款项。   基金治理东说念主应于每个绽开日 14：00 之前将前一个绽开日经证实的基金申购 金额和赎回份额以书面体式并加盖业务专用章奉告基金托管东说念主。基金治理东说念主卤莽 传递的申购、赎回数据的真正性、准确性和好意思满性负责。   基金申购、赎回等款项接纳轧差交收的结算式样，净额在最晚不迟于 T+2 日 上昼 15：00 前在基金治理东说念主总清理账户和金钱托管专户之间交收。   要是当日基金为净应收款，基金托管东说念主应实时查收资金是否到账，对于未准 时到账的资金，应实时奉告基金治理东说念主划付。对于未准时划付的资金，基金托管 东说念主应实时奉告基金治理东说念主划付，由此产生的拖累应由基金治理东说念主承担。成果严重 的基金托管东说念主应向中国证监会论说。   要是当日基金为净应付款，基金托管东说念主应根据基金治理东说念主的指示实时进行划 付。对于未准时划付的资金，基金治理东说念主应实时奉告基金托管东说念主划付，由此产生 的拖累应由基金托管东说念主承担。成果严重的基金治理东说念主应向中国证监会论说。         八、基金金钱净值计较和管帐核算   （一）基金金钱净值的计较   基金金钱净值是指基金金钱总值减去欠债后的价值。种种别基金份额的基金 汇添富鑫益依期绽开债券型发起式证券投资基金              托管左券 份额净值计较公式为计较日种种别基金金钱净值除以计较日发售在外的该类别 基金份额总额。基金份额净值的计较保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍 五入，由此产生的瑕疵计入基金财产。   基金治理东说念主应每使命日对基金金钱估值，但基金治理东说念主根据法律律例或基金 合同的章程暂停估值时除外。估值原则应稳健《基金合同》、                           《证券投资基金管帐 核算业务辅导》特别他法律、律例的章程。用于基金信息败露的基金金钱净值和 种种基金份额的基金份额净值由基金治理东说念主负责计较，基金托管东说念主复核。基金管 理东说念主应于每个使命日交游杀青后计较当日的基金金钱净值和种种基金份额的基 金份额净值，并以两边认同的式样发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结 果复核后以两边认同的式样发送给基金治理东说念主，由基金治理东说念主对种种基金份额的 基金份额净值按章程给以公布。   当本基金发生大额申购或赎回情况时，证券资讯经与基金托管东说念主协商一致，基金治理 东说念主不错对本基金接纳舞动订价机制，以确保基金估值的平正性，并依照《信息披 露办法》的接洽章程，将舞动订价机制的具体操作国法在指定绪言上公告。如法 律律例或行业协会今后另有章程的，从其章程。   根据《基金法》，基金治理东说念主计较并公告基金金钱净值，基金托管东说念主复核、 审查基金治理东说念主计较的基金金钱净值。因此，本基金的管帐拖累方是基金治理东说念主， 就与本基金接洽的管帐问题，如经关联各方在对等基础上充分计议后，仍无法达 成一致的意见，按照基金治理东说念主对基金金钱净值的计较终结对外给以公布。法律 律例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度最新章程估 值。   （二）基金金钱估值方法   基金所领有的股票、债券、权证和银行进款本息、应收款项、国债期货合约、 其它投资等金钱及欠债。   本基金的估值方法为：   （1）证券交游所上市的有价证券的估值   ①交游所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交游所 汇添富鑫益依期绽开债券型发起式证券投资基金             托管左券 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生 首要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交游日的市 价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发 生影响证券价钱的首要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及首要变化身分， 诊治最近交游市价，细目公允价钱；   ②交游所上市实行净价交游的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提供 的相应品种当日的估值净价估值，估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境 未发生首要变化，按最近交游日的收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日 的估值净价估值。如最近交游日后经济环境发生了首要变化的，可参考雷同投资 品种的现行市价及首要变化身分，诊治最近交游市价，细目公允价钱；   ③交游所上市未实行净价交游的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利 息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生重 大变化，按最近交游日债券收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值 全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如 最近交游日后经济环境发生了首要变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及重 大变化身分，诊治最近交游市价，细目公允价钱；   ④交游所上市不存在活跃商场的有价证券，接纳估值时间细目公允价值。交 易所上市的金钱复古证券，接纳估值时间细目公允价值，在估值时间难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）初次公开拓行未上市的债券和权证，接纳估值时间细目公允价值，在 估值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）天下银行间债券商场交游的债券、金钱复古证券等固定收益品种，采 用估值时间细目公允价值。   （4）中小企业私募债券接纳商场参与者多半认同，且被以往商场试验交游 价钱考证具有可靠性的估值时间，细目中小企业私募债券的公允价值。 中小企 业私募债券接纳估值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。法律法 规对中小企业私募债券估值有最新章程的，从其章程。   （5）国债期货合约以估值日的结算价估值。估值当日无结算价的，且最近 汇添富鑫益依期绽开债券型发起式证券投资基金           托管左券 交游日后经济环境未发生首要变化的，接纳最近交游日结算价估值。如法律律例 今后另有章程的，从其章程。   （6）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金治理东说念主不错接纳舞动订价 机制，以确保基金估值的平正性。   （7）如有可信笔据标明按上述方法进行估值不成客不雅反馈其公允价值的， 基金治理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。   （8）关联法律律例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项， 按国度最新章程估值。   如基金治理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及关联法律律例的章程或者未能充分爱护基金份额握有东说念主利益时，应立即奉告 对方，共同查明原因，两边协商惩办。   （三）估值差错处理   因基金估值作假给投资者酿成亏空的应先由基金治理东说念主承担，基金治理东说念主对 不应由其承担的拖累，有权向拖累东说念主追偿。   当基金治理东说念主计较的基金金钱净值、种种基金份额的基金份额净值已由基金 托管东说念主复核证实后公告的，由此酿成的投资者或基金的亏空，应根据法律律例的 章程对投资者或基金支付抵偿金，就试验向投资者或基金支付的抵偿金额，由基 金治理东说念主与基金托管东说念主按照治理费率和托管费率的比例各自承担相应的拖累。   由于一方当事东说念主提供的信息作假，另一方当事东说念主在采纳了必要合理的措施后 仍不成发现该作假，进而导致基金金钱净值、种种基金份额的基金份额净值计较 作假酿成投资者或基金的亏空，以及由此酿成以后交游日基金金钱净值、种种基 金份额的基金份额净值计较顺延作假而引起的投资者或基金的亏空，由提供作假 信息确当事东说念主一方负责抵偿。   当基金治理东说念主计较的基金金钱净值与基金托管东说念主的计较终结不一致时，关联 各方应本着竭力尽职的作风重新计较查对，要是终末仍无法达成一致，应以基金 治理东说念主的计较终结为准对外公布，由此酿成的亏空以及因该交游日基金金钱净值 计较顺延作假而引起的亏空由基金治理东说念主承担抵偿拖累，基金托管东说念主不负抵偿责 任。 汇添富鑫益依期绽开债券型发起式证券投资基金            托管左券   （四）特别情形的处理 酿成的瑕疵不手脚基金金钱估值作假处理。 可抗力等原因，基金治理东说念主和基金托管东说念主固然也曾采纳必要、稳健、合理的措施 进行检查，但未能发现作假的，由此酿成的基金金钱估值作假，基金治理东说念主和基 金托管东说念主免除抵偿拖累。但基金治理东说念主和基金托管东说念主应当积极采纳必要的措施减 轻或遗弃由此酿成的影响。   （五）基金账册的建立   基金治理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》见效后，应按照关联各方约定的同 一记账方法和管帐处理原则，差别平定时确立、登录和守护本基金的全套账册， 对关联各方各自的账册依期进行查对，彼此监督，以保证基金金钱的安全。若双 方对管帐处理方法存在分歧，应以基金治理东说念主的处理方法为准。   经对账发现关联各方的账目存在不符的，基金治理东说念主和基金托管东说念主必须实时 查明原因并更正，保证关联各方平行登录的账册纪录统统相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金金钱净值的计较和公告的，以基金治理 东说念主的账册为准。   （六）基金依期论说的编制和复核   基金财务报表由基金治理东说念主和基金托管东说念主每月差别平定编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个使命日内完成。   《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金治理东说念主 应当在三个使命日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明 书其他信息发生变更的，基金治理东说念主至少每年更新一次。基金绝交运作的，基金 治理东说念主不再更新基金招募说明书。基金治理东说念主在季度杀青之日起 15 个使命日内 完成季度论说编制并公告；在上半年杀青之日起两个月内完成中期论说编制并公 告；在每年杀青之日起三个月内完成年度论说编制并公告。   基金治理东说念主在每月杀青后 5 个使命日内完成月度论说，在月度论说完成当 日，对论说加盖公章后，以加密传真式样将接洽论说提供基金托管东说念主复核；基金 托管东说念主在 3 个使命日内进行复核，并将复核终结实时书面奉告基金治理东说念主。基金 汇添富鑫益依期绽开债券型发起式证券投资基金             托管左券 治理东说念主在每季度杀青后 7 个使命日内完成季度论说，在季度论说完成当日，将有 关论说提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 7 个使命日内进行复核，并将 复核终结书面奉告基金治理东说念主。基金治理东说念主在基金管帐年度前六个月杀青后 30 日内完成中期论说，在中期论说完成当日，将接洽论说提供基金托管东说念主复核，基 金托管东说念主在收到后 30 日内进行复核，并将复核终结书面奉告基金治理东说念主。基金 治理东说念主在基金管帐年度杀青后 45 日内完成年度论说，在年度论说完成当日，将 接洽论说提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 45 日内复核，并将复核结 果书面奉告基金治理东说念主。   基金托管东说念主在复核进程中，发现关联各方的报表存在不符时，基金治理东说念主和 基金托管东说念主应共同查明原因，进行诊治，诊治以关联各方认同的账务处理式样为 准。查对无误后，基金托管东说念主在基金治理东说念主提供的论说上加盖业务印鉴或者出具 加盖托管业务部门公章的复核意见书，关联各方各自留存一份。要是基金治理东说念主 与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日之前就关联报抒发成一致，基金治理东说念主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就关联情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务管帐论说、月度论说、季度论说、中期论说或年度论说 复核收场后，需盖印证实或出具相应的复核证实书，以备有权机构对关联文献审 核时教唆。               九、基金收益分派   （一）基金收益分派的原则 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘， 本基金默许的收益分派式样是现款分成； 基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于面值；   本基金每次收益分派比例详见届时基金治理东说念主发布的公告。   在不违抗法律律例且对基金份额握有东说念主利益无试验性不利影响的前提下， 汇添富鑫益依期绽开债券型发起式证券投资基金             托管左券 基金治理东说念主可对基金收益分派的接洽业务国法进行诊治，并实时公告。   （二）基金收益分派决策的制定和实施设施   基金收益分派决策由基金治理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核。   基金收益分派决策细目后，由基金治理东说念主在 2 日内在指定绪言公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润计较截止日）的时间 不适合先 15 个使命日。   基金治理东说念主向基金托管东说念主下达收益分派的付款指示，基金托管东说念主按指示将收 益分派的沿途资金划入基金治理东说念主的指定账户。                 十、信息败露   （一）守秘义务   除按照《基金法》、           《信息败露办法》、                   《基金合同》及中国证监会对于基金信 息败露的接洽章程进行败露除外，基金治理东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的 信息以及从对方赢得的业务信息应信守守秘的义务。基金治理东说念主与基金托管东说念主对 基金的任何信息，除法律法律例程之外，不得在其公开败露之前，先行对任何第 三方败露。然则，如下情况不应视为基金治理东说念主或基金托管东说念主违抗守秘义务： 会等监管机构的大喊、决定所作念出的信息败露或公开。   （二）基金治理东说念主和基金托管东说念主在信息败露中的职责和信息败露设施   基金治理东说念主和基金托管东说念主应根据关联法律律例、《基金合同》的章程各自承 担相应的信息败露职责。基金治理东说念主和基金托管东说念主负有积极伙同、彼此督促、彼 此监督、保证其履行按照法定式样和时限败露的义务。   根据《信息败露办法》的条件，本基金信息败露的文献包括基金招募说明书、 《基金合同》、基金托管左券、依期论说、临时论说、基金金钱净值和种种基金 份额的基金份额净值、种种基金份额的基金份额申购、赎回价钱、澄莹公告、基 金份额握有东说念主大会决议、投资金钱复古证券、中小企业私募债、国债期货的信息 败露、流动性风险分析等中国证监会章程的其他信息，由基金治理东说念主拟定并负责 公布。 汇添富鑫益依期绽开债券型发起式证券投资基金             托管左券   基金托管东说念主应当按照关联法律、行政律例、中国证监会的章程和《基金合同》 的约定，对基金治理东说念主编制的基金金钱净值、种种基金份额的基金份额净值、基 金事迹进展数据、基金依期论说、更新的招募说明书、基金产物贵寓纲要、基金 清表面说等公开败露的关联基金信息进行复核、审查，并向基金治理东说念主进行书面 或电子证实。   基金年度论说中的财务管帐论说部分，经有从事证券、期货关联业务经验的 管帐师事务所审计后，方可败露。   基金治理东说念主应当在中国证监会章程的时间内，将应予败露的基金信息通过指 定绪言败露。根据法律律例应由基金托管东说念主公开败露的信息，基金托管东说念主将通过 指定报刊或基金托管东说念主的互联网网站公开败露。   照章必须败露的信息发布后，基金治理东说念主、基金托管东说念主应当按照关联法律法 律例程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。在支付工本费后可在合 理时间赢得上述文献的复制件或复印件。基金治理东说念主和基金托管东说念主应保证文本的 内容与所公告的内容统结伴致。   （三）暂停或延长信息败露的情形 时； 金钱价值时； 商证实后，基金治理东说念主应当暂停估值；                 十一、基金用度   （一）基金治理费的计提比例和计提方法   基金治理费按基金金钱净值的 0.30%年费率计提。   在频频情况下，基金治理费按前一日基金金钱净值 0.30%年费率计提。计较 方法如下：      H＝E×0.30%÷昔时天数 汇添富鑫益依期绽开债券型发起式证券投资基金              托管左券       H 为逐日应计提的基金治理费       E 为前一日的基金金钱净值    （二）基金托管费的计提比例和计提方法    基金托管费按基金金钱净值的 0.08%年费率计提。    在频频情况下，基金托管费按前一日基金金钱净值的 0.08%年费率计提。计 算方法如下：       H＝E×0.08%÷昔时天数       H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金金钱净值    （三）销售办事费的计提比例和计提方法    本基金 A 类基金份额不收取销售办事费，C 类基金份额的销售办事费年费 率为 0.40%。    本基金 C 类基金份额的销售办事费按前一日 C 类基金份额的基金金钱净值 的 0.40%年费率计提。    计较方法如下：    H＝E×0.40%÷昔时天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售办事费    E 为 C 类基金份额前一日基金金钱净值    （四）证券/期货交游用度、基金的银行汇划用度、基金信息败露用度、基 金份额握有东说念主大会用度、《基金合同》见效后与基金关联的管帐师费、讼师费和 诉讼费、基金的开户用度、账户爱护用度等根据接洽律例、《基金合同》及相应 左券的章程，由基金托管东说念主按基金治理东说念主的划款指示并根据用度试验支拨金额支 付，列入当期基金用度。    （五）不列入基金用度的神情    基金治理东说念主与基金托管东说念主因未履行或未统统履行义务导致的用度支拨或基 金财产的亏空、《基金合同》见效前的关联用度（包括但不限于验资费、管帐师 和讼师费、信息败露用度等用度）、处理与基金运作无关的事项发生的用度、其 他根据关联法律律例，以及中国证监会的接洽章程不得列入基金用度的神情不列 入基金用度。 汇添富鑫益依期绽开债券型发起式证券投资基金               托管左券   （六）基金治理费、基金托管费、销售办事费的诊治   基金治理东说念主和基金托管东说念主可根据基金鸿沟等身分协商一致，酌情诊治基金管 理费率、基金托管费率和提升销售办事费率，须召开基金份额握有东说念主大会。调低 销售办事费率无需经基金份额握有东说念主大会决议通过。   （七）基金治理费、基金托管费、销售办事费的复核设施、支付式样和时间。 基金托管东说念主对不稳健《基金法》、               《运作办法》等接洽章程以及《基金合同》的其 他用度有权断绝实行。   基金托管东说念主对基金治理东说念主计提的基金治理费、基金托管费、销售办事费等， 根据本托管左券和《基金合同》的接洽章程进行复核。   基金治理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金治理东说念主向基 金托管东说念主发送基金治理费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 2 个使命 日内从基金财产中一次性支付给基金治理东说念主。   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金治理东说念主向基 金托管东说念主发送基金托管费划付指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 2 个使命日 内从基金财产中一次性支取。   销售办事费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金治理东说念主向基 金托管东说念主发送销售办事费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 2 个使命日 内从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代付给销售机构。   若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以至无法按时支付的，顺延至法定节假 日、休息日杀青之日起 2 个使命日内或不可抗力情形遗弃之日起 2 个使命日内支 付。   （八）要是基金托管东说念主发现基金治理东说念主违抗接洽法律律例的接洽章程和《基 金合同》、本左券的约定，从基金财产中列支用度，有权条件基金治理东说念主作念出版 面说明，要是基金托管东说念主以为基金治理东说念主无梗直或合理的意义，不错断绝支付。         十二、基金份额握有东说念主名册的守护   基金治理东说念主和基金托管东说念主须差别妥善守护的基金份额握有东说念主名册，包括《基 金合同》见效日、        《基金合同》绝交日、基金份额握有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额握有东说念主名册。基金份额握有东说念主名册的内容必须 汇添富鑫益依期绽开债券型发起式证券投资基金                  托管左券 包括基金份额握有东说念主的称号和握有的基金份额。   基金份额握有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金治理东说念主的指示编制和 守护，基金治理东说念主和基金托管东说念主应按照现在关联国法差别守护基金份额握有东说念主名 册。守护式样不错接纳电子或文档的体式。登记机构的守护期限自基金账户销户 之日起不得少于 20 年。   基金治理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额握有东说念主名册： 《基金合同》见效日、《基金合同》绝交日、基金份额握有东说念主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额握有东说念主名册。基金份额握有东说念主名册 的内容必须包括基金份额握有东说念主的称号和握有的基金份额。其中每年 12 月 31 日 的基金份额握有东说念主名册应于下月前十个使命日内提交；                        《基金合同》见效日、                                 《基 金合同》绝交日等触及到基金紧要事项日历的基金份额握有东说念主名册应于发诞辰后 十个使命日内提交。   基金托管东说念主以电子版体式妥善守护基金份额握有东说念主名册，并依期刻成光盘备 份，保存期限为 15 年。基金托管东说念主不得将所守护的基金份额握有东说念主名册用于基 金托管业务除外的其他用途，并应礼服守秘义务。   若基金治理东说念主或基金托管东说念主由于本人原因无法妥善守护基金份额握有东说念主名 册，应按接洽法律例程各自承担相应的拖累。          十三、基金接洽文献和档案的保存   基金治理东说念主、基金托管东说念主按各自职责好意思满保存原始凭证、记账凭证、基金账 册、交游纪录和紧要合同等，保存期限不少于 15 年，对关联信息负有守秘义务， 但司法强制检查情形及法律法律例程的其它情形除外。其中，基金治理东说念主应保存 基金财产治理业务行动的纪录、账册、报表和其他关联贵寓，基金托管东说念主应保存 基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他关联贵寓。   基金治理东说念主签署首要合同文本后，应实时将合同文本本来投递基金托管东说念主处。 基金治理东说念主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等接洽的合同、左券传真给基 金托管东说念主。   基金治理东说念主或基金托管东说念主变更后，未变更的一方有义务协助接任东说念主接受基金 的接洽文献。 汇添富鑫益依期绽开债券型发起式证券投资基金             托管左券          十四、基金治理东说念主和基金托管东说念主的更换  （一）基金治理东说念主的更换   有下列情形之一的，基金治理东说念主职责绝交：   (1) 被照章取消基金治理经验；   (2) 被基金份额握有东说念主大会免除；   (3) 照章终结、被照章撤销或被照章宣告歇业；   (4) 法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》章程约定的其它情形。   （1）提名：新任基金治理东说念主由基金托管东说念主或由单独或所有握有 10%以上（含   （2）决议：基金份额握有东说念主大会在基金治理东说念主职责绝交后 6 个月内对被提 名的基金治理东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所握表决权的   （3）临时基金治理东说念主：新任基金治理东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金治理东说念主；   （4）备案：基金份额握有东说念主大会选任基金治理东说念主的决议须经中国证监会备 案；   （5）公告：基金治理东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金治理东说念主的基金份 额握有东说念主大会决议见效后 2 日内在指定绪言公告；   （6）打法：基金治理东说念主职责绝交的，基金治理东说念主应妥善守护基金治理业务 贵寓，实时向临时基金治理东说念主或新任基金治理东说念主持理基金治理业务的移交手续， 临时基金治理东说念主或新任基金治理东说念主应实时继承。新任基金治理东说念主应与基金托管东说念主 查对基金金钱总值；   （7）审计：基金治理东说念主职责绝交的，应当按照法律法律例程遴聘管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计终结给以公告同期报中国证监会备案；   （8）基金称号变更：基金治理东说念主更换后，要是原任或新任基金治理东说念主条件， 应按其条件替换或删除基金称号中与原任基金治理东说念主接洽的称号字样。 汇添富鑫益依期绽开债券型发起式证券投资基金             托管左券 金治理业务前，原任基金治理东说念主和基金托管东说念主需采纳审慎措施确保基金财产的安 全，分歧基金份额握有东说念主的利益酿成亏空，并有义务协助新任基金治理东说念主或临时 基金治理东说念主尽快还原基金财产的投资运作。  （二）基金托管东说念主的更换   有下列情形之一的，不错更换基金托管东说念主：   (1) 被照章取消基金托管经验；   (2) 被基金份额握有东说念主大会免除；   (3) 照章终结、被照章撤销或被照章宣告歇业；   (4) 法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其它情形。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金治理东说念主或由单独或所有握有 10%以上（含   （2）决议：基金份额握有东说念主大会在基金托管东说念主职责绝交后 6 个月内对被提 名的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所握表决权的   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东说念主；   （4）备案：基金份额握有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须经中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金治理东说念主在更换基金托管东说念主的基金份 额握有东说念主大会决议见效后 2 日内在指定绪言公告；   （6）打法：基金托管东说念主职责绝交的，应当妥善守护基金财产和基金托管业 务贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临 时基金托管东说念主应当实时继承。新任基金托管东说念主与基金治理东说念主查对基金金钱总值；   （7）审计：基金托管东说念主职责绝交的，应当按照法律法律例程遴聘管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计终结给以公告，同期报中国证监会备案。 汇添富鑫益依期绽开债券型发起式证券投资基金               托管左券 财产和基金托管业务前，原基金托管东说念主和基金治理东说念主需采纳审慎措施确保基金财 产的安全，分歧基金份额握有东说念主的利益酿成亏空，并有义务协助新任基金托管东说念主 或临时基金托管东说念主尽快打法基金金钱。   （三） 基金治理东说念主和基金托管东说念主的同期更换设施      要是基金治理东说念主和基金托管东说念主同期更换，由单独或所有握有基金总份额 10% 以上（含 10%）的基金份额握有东说念主提名新的基金治理东说念主和基金托管东说念主；同期更换 基金治理东说念主和基金托管东说念主，差别按照上述基金治理东说念主和基金托管东说念主更换设施进行。                 十五、不容行动      托管左券当事东说念主不容从事的行动，包括但不限于：      （一）基金治理东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产 从事证券投资。      （二）基金治理东说念主、基金托管东说念主挣扎正地对待其治理或托管的不同基金财 产。      （三）基金治理东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额握有东说念主除外的第三 东说念主牟取利益。      （四）基金治理东说念主、基金托管东说念主向基金份额握有东说念主违纪承诺收益或者承担损 失。      （五）基金治理东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金筹划进程中任何尚未按法律 法律例程的式样公开败露的信息。      （六）基金治理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和 赎回、分成资金的划拨指示，或违纪向基金托管东说念主发出指示。      （七）基金托管东说念主对基金治理东说念主的闲居有用指示拖延或断绝实行。      （八）基金治理东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不平定，其高等基金治理 东说念主员彼此兼职。      （九）基金托管东说念主暗里动用或刑事拖累基金金钱，根据基金治理东说念主的正当指示、 基金合同或托管左券的章程进行刑事拖累的除外。   （十）基金治理东说念主、基金托管东说念主不得利用基金财产用于下列投资或者行动： （1）承销证券；（2）违抗章程向他东说念主贷款或者提供担保；（3）从事承担无穷责 汇添富鑫益依期绽开债券型发起式证券投资基金             托管左券 任的投资；     （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；                               （5）向其 基金治理东说念主、基金托管东说念主出资；              （6）从事内幕交游、控制证券交游价钱特别他不 梗直的证券交游行动；（7）法律、行政律例和中国证监会章程不容的其他行动。 法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再 受关联限制。   （十一）法律律例和基金合同不容的其他行动，以照法律、行政律例和中国 证监会章程不容基金治理东说念主、基金托管东说念主从事的其他行动。   十六、基金托管左券的变更、绝交与基金财产的清理   （一）托管左券的变更与绝交   本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券的内容进行变更。变更后 的托管左券，其内容不得与《基金合同》的章程有任何冲破。基金托管协 议的变更报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管左券绝交：   （1）《基金合同》绝交；   （2）基金托管东说念主终结、照章被撤销、歇业或有其他基金托管东说念主收受基 金金钱；   （3）基金治理东说念主终结、照章被撤销、歇业或有其他基金治理东说念主收受基 金治理权；   （4）发生法律律例或《基金合同》章程的绝交事项。   （二）基金财产的清理 成立清理小组，基金治理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 照《基金合同》和本托管左券的章程继续履行保护基金财产安全的职责。 汇添富鑫益依期绽开债券型发起式证券投资基金             托管左券 管东说念主、具有证券、期货关联业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的 东说念主员构成。基金财产清理小组不错聘用必要的使命主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》绝交情形出当前，由基金财产清理小组结伴收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清表面说；   （5）遴聘管帐师事务所对清表面说进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理 论说出具法律意见书；   （6）将清表面说论说中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理进程中发生的系数合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   (1)支付清理用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)退回基金债务；   (4)按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分派。 基金财产未按前款(1)－(3)项章程退回前，不分派给基金份额握有东说念主。   （三）基金财产清理的公告   清理进程中的接洽首要事项须实时公告；基金财产清表面说经具有证券、期 货关联业务经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清表面说报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将清表面说教唆性公告登载在指定报刊上。   （四）基金财产清理账册及文献的保存 汇添富鑫益依期绽开债券型发起式证券投资基金           托管左券 基金财产清理账册及接洽文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。               十七、爽约拖累   （一）要是基金治理东说念主或基金托管东说念主的不履行本托管左券或者履行本托管协 议不稳健约定的，应当承担爽约拖累。   （二）因托管左券当事东说念主爽约给基金财产或者基金份额握有东说念主酿成损伤的， 应当差别对各自的行动照章承担抵偿拖累，因共同行动给基金财产或者基金份额 握有东说念主酿成损伤的，应当承担连带抵偿拖累。然则发生下列情况，当事东说念主不错免 责： 定手脚或不手脚而酿成的亏空等； 酿成的亏空等； 其它非基金治理东说念主或基金托管东说念主成心或破绽酿成的不测事故。   （三）托管左券当事东说念主违抗托管左券，给另一方当事东说念主酿成亏空的，痛快担 抵偿拖累。   （四）当事东说念主一方爽约，非爽约方当事东说念主在职责鸿沟内有义务实时采纳必要 的措施，防守亏空的扩大。莫得采纳稳健措施以至亏空进一步扩大的，不得就扩 大的亏空条件抵偿。非爽约方因防守亏空扩大而支拨的合理用度由爽约方承担。   （五）爽约行动虽已发生，但本托管左券大要继续履行的，在最大戒指地保 护基金份额握有东说念主利益的前提下，基金治理东说念主和基金托管东说念主应当继续履行本左券。   （六）本左券所指亏空均为胜仗亏空。             十八、争议惩办式样   两边当事东说念主同意，因本左券而产生的或与本左券接洽的一切争议，除经友好 协商不错惩办的，应提交中国海外经济交易仲裁委员会根据该会那时有用的仲裁 国法进行仲裁，仲裁的地点在北京市，仲裁裁决是终端性的并对两边均有敛迹力， 汇添富鑫益依期绽开债券型发起式证券投资基金          托管左券 仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东说念主应信守基金治理东说念主和基金托管东说念主职责，继续针织、 竭力、尽职地履行《基金合同》和托管左券章程的义务，爱护基金份额握有东说念主的 正当权益。   本左券受中国法律统辖。             十九、基金托管左券的遵守   （一）基金治理东说念主在向中国证监会苦求本基金变更注册时提交的本基金托管 左券草案，该等草案系经托管左券当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代 表签章，左券当事东说念主两边可能频频根据中国证监会的意见修改托管左券草案。托 管左券以中国证监会变更注册的文本为认真文本。   （二）基金托管左券自《基金合同》见效之日起见效。基金托管左券的有用 期自其见效之日起至该基金财产清理终结报中国证监会备案并公告之日止。   （三）基金托管左券自见效之日对托管左券当事东说念主具有同等的法律敛迹力。   （四）基金托管左券本来一式六份，除上报接洽监管机构一式二份外，基金 治理东说念主和基金托管东说念主差别握有二份，每份具有同等的法律遵守。             二十、基金托管左券的签订   本托管左券经基金治理东说念主和基金托管东说念主认同后，由该两边当事东说念主在基金托管 左券上盖印，并由各自的法定代表东说念主或授权代表签章，并注明基金托管左券的签 订地点和签订日历。

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